赤峰黃金借殼內幕交易：“親密同學”精準買入撈百萬

    赤峰黃金借殼曝出內幕交易案

    “親密同學”精準買入撈百萬

    仲介機構內幕交易又有新案例曝光。近日，證監會的一紙行政處罰，揭開了掩藏在赤峰黃金借殼ST寶龍背後的百萬內幕交易案——仲介機構西南證券的投行人士將內幕資訊洩露給其研究生同學，後者趁機牟利136.89萬元，最終被證監會處以“沒一罰一”的處分。

    根據證監會23日披露，2011年11月2日，ST寶龍副總經理彭某與黃金採選企業赤峰吉隆礦業有限責任公司（赤峰礦業）趙某某（董事長）、呂某某（總經理）等，以及西南證券投行三部高級執行董事陳某某在北京露雨軒茶樓見面，就赤峰礦業借殼上市事項進行初步接洽。

    2011年11月6日，西南證券派人以做IPO盡職調查的名義前往赤峰礦業調查。11月18日，赤峰礦業趙某某前往東莞虎門與ST寶龍董事長鄭某某等進行面談，雙方就關心的凈殼、估值、利潤保證、重組股價及遷址等問題進行了討論，並對借殼重組事項達成意向。證監會認定，該內幕資訊敏感期就始於2011年11月18日ST寶龍和赤峰礦業達成重組共識。

    2012年1月5日，ST寶龍因重大事項開始停牌。2012年3月20日，ST寶龍復牌並公告重組事項。根據重組預案，公司主營業務將變為黃金採選及銷售。方案一經發佈，ST寶龍復牌連封15個漲停板，至4月16日漲幅高達108%。

    在此期間，西南證券陳某某的研究生同學馬國秋，分別於2011年12月30日、2012年1月4日買入ST寶龍14萬股、2.72萬股，並於2012年4月13日全部賣出，實際獲利136.89萬元。

    經證監會查明，馬國秋和陳某某在內幕資訊敏感期內頻繁聯絡接觸。經濟往來方面，陳某某幫馬國秋所在公司做過投資諮詢服務，收取過諮詢服務費。馬國秋與陳某某之間存在異常大額資金往來。2011年9月20日，陳某某控制“陳珍芳”招商銀行賬戶（非“陳珍芳”證券第三方存管銀行賬戶）向馬國秋轉賬225萬元，經調查確認該資金未進入“馬國秋”證券賬戶。2011年12月1日至2012年1月31日期間，馬國秋和陳某某共有14次通訊記錄，雙方在內幕資訊敏感期內頻繁聯絡接觸。

    同時，馬國秋交易行為明顯異常，其證券交易活動與內幕資訊高度吻合。2011年12月30日前“馬國秋”賬戶從未交易過“ST寶龍”，而馬國秋與陳某某接觸期間大量交易涉案證券。2011年12月29日晚，馬國秋和陳某某有一次通話；次日，“馬國秋”賬戶開始買入“ST寶龍”。2012年1月3日下午，方有一次通話；次日，“馬國秋”賬戶再次買入“ST寶龍”。5日，公司即開始停牌籌劃重組。

    證監會認為，“馬國秋”賬戶在“ST寶龍”停牌前集中交易，並在其大量買入前與陳某某存在電話聯繫，交易行為與聯絡時間高度吻合，其賬戶買入後該股票開始停牌，時間非常精準，充分説明其證券交易活動與內幕資訊高度吻合，故馬國秋上述交易構成內幕交易。證監會決定，沒收馬國秋違法所得136.89萬元，並處以136.89萬元的罰款。

    實際上，仲介機構人員洩露內幕資訊或者自己進行內幕交易的現象已不罕見，而親密的同學圈恰恰是泄密高發群體。在證監會2013年披露的內幕交易案中，至少有3起是泄密給了校友或老師，涉及股票包括安諾其、領先科技等；另有4起案件涉及多年好友，交易股票包括春暉股份、安諾其等。記者王雪青

[責任編輯： 陸金茂]