關於臺灣同胞在大陸申請基金從業資格有關事項的公告

關於臺灣同胞在大陸申請基金從業資格有關事項的公告

　　為深入貫徹《關於促進兩岸經濟文化交流合作的若干措施》（國臺發〔2018〕1號，以下簡稱《若干措施》）的精神，為臺灣同胞來大陸金融業就業提供便利，現就落實《若干措施》第29項“在臺灣已獲取相應資格的臺灣同胞在大陸申請證券、期貨、基金從業資格時，只需通過大陸法律法規考試，無需參加專業知識考試”的安排公告如下：

　　一、關於大陸基金從業資格的取得方式

　　臺灣同胞已獲取臺灣地區證券投信投顧業務資格的，通過中國證券投資基金業協會（以下簡稱“協會”）在大陸組織的《基金法律法規、職業道德與業務規範》考試，即可申請註冊大陸基金從業資格，無需參加專業知識考試。

　　二、關於大陸基金從業資格的申請條件

　　（一）申請人具有臺灣合法居民身份；

　　（二）具備證券投信投顧業務員、證券投資分析人員、證券商高級業務員、信託業業務人員或高級金融管理師（AFMA）等資格；

　　（三）通過大陸《基金法律法規、職業道德與業務規範》考試；

　　（四）與大陸基金管理人、基金託管人或基金服務機構簽訂勞動合同或委託代理合同；

　　（五）在臺灣地區未曾受到金融、證券監管部門的處罰，符合法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　三、關於大陸基金從業資格的申請程式

　　臺灣同胞申請基金從業資格享受與大陸公民同等待遇。申請人需通過協會從業人員管理平臺（http://person.amac.org.cn/）填報個人資訊並上傳申請材料，經任職機構審核通過後提交協會。申請材料如下：

　　（一）臺灣居民來往大陸通行證（臺胞證）；

　　（二）證券投信投顧業務員、證券投資分析人員、證券商高級業務員、信託業業務人員或高級金融管理師（AFMA）等測驗合格證明書或同業公會出具的相關資質證明文件。

　　對於在基金從業資格註冊申請過程中提供虛假材料和資訊的，協會將依據相關自律規則予以處理。

　　四、關於註冊取得大陸基金從業資格後的資質管理

　　臺灣同胞註冊取得基金從業資格後可以在大陸基金管理人、基金託管人或基金服務機構從事相關業務。

　　臺灣同胞在大陸擔任基金經理的，依照《基金管理公司投資管理人員指導意見》（證監會公告〔2009〕3號）及《關於重新發佈和實施〈基金經理註冊登記規則〉有關事項的通知》（中基協發〔2012〕7號）等規定進行資格註冊及任職管理。

　　臺灣同胞在大陸擔任證券投資基金行業高級管理人員的，依照《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》（證監會令第23號）、《關於基金管理公司副總經理任職備案事項的通知》（中基協發〔2012〕6號）及《關於基金託管人高級管理人員任職備案事項的通知》（中基協發〔2014〕20號）等規定進行任職管理。

　　五、關於大陸基金從業資格考試安排

　　基金從業資格考試分為全國統考和預約式考試兩種形式，臺灣同胞可根據《2018年度基金從業人員資格考試計劃》（見附件1）安排考試時間。

　　目前基金從業資格考試6月預約式考試正在報名，具體時間如下：

　　考試採取網上報名方式，通過協會官網（http://www.amac.org.cn/）“從業人員管理”欄目提供的報名連結進行報名，也可直接登錄報名網站（http://baoming.amac.org.cn：10080）報名。具體考試方式、舉辦地點、考試大綱及教材等資訊請參考《2018年度基金從業人員資格考試公告（第5號）》（見附件2）。

　　特此公告。

中國證券投資基金業協會

二〇一八年五月三十一日