證監會回應 積極推動內地和香港基金産品互認

突出行刑銜接重點 打擊市場犯罪

證監會主席肖鋼日前撰文深刻闡述了監管執法問題，探討了證券執法仍然存在的一些困難和問題。對此，證監會新聞發言人表示，面對證券執法仍然存在的一些困難和問題，證監會與公安司法機關形成一系列重要共識，需要重點圍繞以下幾個方面強化執法合力：一是進一步完善工作機制，充分發揮現有機製作用，健全溝通制度，強化資訊共用，增強各執法環節的開放度與透明度。二是通過案件查辦過程中的執法協作，就調查取證以及法律適用等事宜及時總結經驗，不斷形成共識。三是進一步突出行政執法與刑事司法銜接的工作重點，集中力量打擊性質惡劣、嚴重危害市場秩序、嚴重損害投資者合法權益的違法犯罪行為，推動在一些難點問題上取得突破，做好重大典型案件的查辦工作。

他表示，證券行政執法與刑事司法的有機銜接，是確保證券執法有效性的重要條件，是金融安全和資本市場健康穩定發展的重要保障。下一步，證監會將緊緊圍繞更好維護資本市場秩序、保護投資者合法權益的宗旨，進一步加強與公安司法機關的協作配合，不斷增強證券執法合力，進一步促進執法效果與社會效果的有機統一。

值得注意的是，證監會新聞發言人表示，加強跨境執法監管合作是本輪中美戰略與經濟對話的成果，也是證監會一直以來開展國際證券監管合作的主要內容之一。目前我國已建立了有關機制，並已向境外監管機構提供了相關公司的審計底稿。打擊違法違規行為，保護投資者權益是證監會的一貫宗旨，將繼續認真履行雙邊及多邊監管合作備忘錄的有關承諾，加強與境外監管機構的合作，共同打擊證券犯罪，維護市場誠信。

加強個股期權風控建設

此前例行發佈會上，監管部門透露正在對個股期權進行研究，對於進展問題，該發言人表示，證監會正在積極開展個股期權試點的研究論證工作。其中，風險控制是監管部門關注的核心問題之一。證監會已督促上交所等相關單位深入學習國際經驗，切實吸取權證的深刻教訓，並結合我國股票和期貨市場的特點，重點從法規制度、標的選擇、合約規則、市場監察、技術系統、投資者適當性等各個方面建立健全風險控制體系。

此外，他指出，近年來，我國股票和期貨市場法規制度逐步健全，監管能力顯著提高，交易規模居世界前列，創新工作穩步推進，尤其是成功推出了融資融券和股指期貨，對期權交易也有較長時間的研究和積累，這些都為個股期權試點創造了條件。(記者 馬婧妤 郭玉志)

[責任編輯： 吳曉寒]