2015年場外配資案落槌 券商鉅額罰單或影響明年評級

　　2015年A股市場異常波動期間的場外配資案終於落下帷幕。廣發證券、海通證券、華泰證券、方正證券4家券商合計收到2.4億元罰款。與此同時，這件陳年舊事還讓這4家券商明年的評級蒙上一層陰影。

　　證監會近日宣佈，對場外配資中違法違規案件作出行政處罰，對3家為配資提供系統服務的公司、4家證券公司及6家涉案配資公司（個人）等13起涉嫌配資違法案件共計罰沒近8.58億元。

　　其中，廣發證券、海通證券、華泰證券、方正證券未按照有關規定對客戶的身份資訊進行審查和了解，證監會決定對其分別責令改正，給予警告，對廣發證券沒收違法所得約680萬元，並處以約2041萬元罰款，對海通證券沒收違法所得約2865萬元，並處以約8595萬元罰款，對華泰證券沒收違法所得約1823萬元，並處以約5470萬元罰款，對方正證券沒收違法所得約786萬元，並處以約1572萬元罰款。上述罰沒款總計2.4億元。

　　隨後，上述4家上市券商先後發佈公告，公佈了證監會調查結果的細節。廣發證券11月28日公告稱，公司于11月26日收到中國證監會《行政處罰決定書》（〔2016〕128號），調查顯示，2014年9月4日，廣發證券對杭州恒生網路技術服務有限責任公司HOMS系統（以下簡稱HOMS系統）開放接入。2015年3月30日，廣發證券上海分公司為上海銘創軟體技術有限公司FPRC系統（以下簡稱FPRC系統）安裝第三個交易網關。對於上述外部接入的第三方交易終端軟體，廣發證券未進行軟體認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解。截至調查日，廣發證券共有123個使用HOMS系統、FPRC系統接入的主賬戶。其中使用HOMS系統接入的主賬戶113個（下挂虛擬賬戶或子賬戶16427個），使用FPRC系統接入的主賬戶10個（下挂虛擬賬戶或子賬戶2883個）。廣發證券未採集客戶交易終端資訊，未能確保客戶交易終端資訊的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未採取可靠措施採集、記錄與客戶身份識別有關的資訊。廣發證券在2015年7月12日證監會發佈《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》（證監會公告〔2015〕19號）之後，仍未採取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防範客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下挂子賬戶99個，性質惡劣、情節嚴重。