東北證券一月內兩遭監管處罰 業績腰斬後再告腰斬

　　中國經濟網編者按：5月5日，東北證券公告稱因下屬營業部員工涉嫌合同詐騙犯罪，公司代銷金融産品業務被證監會吉林監管局叫停半年。證監會吉林監管局認為東北證券部分員工私自推介代銷的金融産品，數額巨大影響惡劣。

　　而就在一個月前，東北證券督導的新三板公司同智科技違規擔保，並且未及時披露，全國股轉系統認為東北證券未能盡責，要求其提交書面承諾的自律監管措施。

　　除了兩度被監管層處罰，東北證券業績表現同樣不佳。在2016年公司凈利潤同比下降 50%後，今年一季度，東北證券實現凈利潤1.93億元，較上年同期減少51.70%，再告腰斬。

　　二級市場上，截止5月5日收盤，東北證券報9.91元，與2015年4月23日創下的最高價27.86元相比，市值已經蒸發372.06億元。中國經濟網採訪東北證券董秘辦相關人員，但截至發稿時沒有得到回復。

　　前員工涉嫌合同詐騙犯罪

　　5月5日，東北證券公告稱，因長沙芙蓉中路營業部前員工涉嫌合同詐騙犯罪，公司代銷金融産品業務被證監會吉林監管局叫停半年。

　　證監會吉林監管局表示，東北證券長沙芙蓉中路營業部前員工涉嫌合同詐騙犯罪，部分員工和經紀人私自推介或銷售非東北證券股份有限公司自主發行或代銷的金融産品，持續時間較長、涉及金額大，後果嚴重，影響惡劣。

　　據《上海證券報》報道，監管層認為雖然未發現上市公司參與有關詐騙活動，但東北證券存在對營業部負責人把關不嚴、監督機制失效等問題，反映出公司內部控制不完善、經營管理混亂的事實。

　　依照相關規定，監管層責令東北證券暫停開展代銷金融産品業務6個月，期限自2017年5月11日至2017年11月10日止，同時要求公司于6月30日之前完成整改並提交書面整改報告。此外，上市公司還被要求增加內部合規檢查的次數，對全部分支機構進行合規檢查並於2017年10月底前提交檢查報告和整改報告。

　　公司此前披露的資訊顯示，長沙芙蓉中路證券營業部存在四大問題，首先，業務合同文本與重要空白憑證的保管、領用未實行雙人負責制，部分重要合同無領用登記記錄。其次，針對部分代銷金融産品未組織培訓，行銷人員對公司金融産品的資訊了解不全。再次，前員工李蒙涉嫌合同詐騙犯罪，部分員工和經紀人私自推介或銷售非東北證券自主發行或代銷的金融産品，內部崗位制衡失效。最後，對涉嫌合同詐騙犯罪一事未及時向湖南證監局報告。

　　東北證券因同智科技被罰尚未滿月

　　而就在不到一個月前的4月7日，東北證券未能知悉或應當知悉濟南同智創新能源科技股份有限公司發生違規對外擔保對其進行現場檢查，被全國股轉系統要求提供書面承諾。

　　經全國股轉查明，東北證券督導的同智科技掛牌後於2015年6月為杜健吉違規提供擔保1筆，涉及擔保金額300萬元。掛牌後累計違規對外擔保的數額佔掛牌公司2015年期末經審計凈資産的9%。以上擔保未按照公司章程履行審議程式，也未及時進行資訊披露。

　　東北證券未能在窒息或者應當知悉同智科技發生違規對外擔保之日起15個轉讓日對同智科技進行現場檢查。東北證券的上述行為未能勤勉盡責的履行持續督導義務，全國股轉決定對東北證券採取要求提交書面承諾的自律監管措施。

　　根據公告顯示，同智科技已于2015年8月變更了其主辦券商。同智科技2014年9月29日聘請東北證券擔任主辦券商，于2015年1月22日經東北證券推薦獲准掛牌，于2015年8月18日終止于東北證券的持續督導協議，與齊魯證券簽訂持續督導協議書。

　　去年凈利大降五成多

　　除了一個月內兩次被罰，東北證券在業績方面也表現不佳。東北證券4月28日披露2016年業績，2016年公司實現營業收入 44.82 億元，同比下降 33.56%；實現利潤總額 16.53 億元，同比下降 51.59%；實現歸屬於上市公司股東凈利潤 13.15 億元，同比下降 50%。

　　報告期內，東北證券的經紀業務收入同比下降 56.70%，營業利潤率同比下降 18.34 個百分點；投資銀行業務收入同比增加 34.63%，營業利潤率同比增長 8.24 個百分點。

　　另外，去年東北證券的證券投資業務收入同比下降 54.69%，營業利潤率同比下降 5.28 個百分點；資産管理業務收入同比增加70.16%，營業利潤率同比下降 23.59 個百分點；信用交易業務收入同比下降 22.61%，營業利潤率同比增長 4.73 個百分點。

　　對於經營業績大比例下滑的原因，東北證券公告中稱“2016年A股市場震蕩調整，滬深兩市成交量較2015年同期大幅下降，佣金費率持續下滑”。

　　一季度凈利潤再現腰斬

　　而今年一季度，東北證券依舊出現凈利腰斬的情況。報告期內，公司經紀業務、證券投資業務、投資銀行業務等收入同比減少，公司整體經營業績與上年同期相比出現較大幅度下降。

　　1-3月公司實現歸屬於上市公司股東的凈利潤1.93億元，較上年同期減少51.70%；每股收益0.08元，較上年同期減少60%。截至2017年3月31日，公司總資産為717.55億元，較年初減少4.53%；歸屬於上市公司股東的所有者權益為158.28億元，較年初增長1.54%。

　　而在被罰的金融産品代銷業務方面，東北證券去年實現代理銷售金融産品業務凈收入2687.57萬元，較上年同比減少5.2%。

　　對於業績持續下滑的原因，東北證券表示今年一季度，證券市場主要指數小幅回升，但兩市成交量進一步萎縮。面對複雜的市場環境，公司繼續推動、深化傳統業務轉型，推進業務和産品創新。報告期內，公司經紀業務、證券投資業務、投資銀行業務等收入同比減少，因此整體經營業績同比出現較大幅度下降。

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