證監會擬處罰6宗非法經營證券業務案

　　當事人通過恒生HOMS、銘創系統等第三方軟體提供證券交易服務

　　證監會新聞發言人鄧舸18日表示，證監會擬對福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、杭州米雲、黃辰爽作出行政處罰。

　　日前，證監會對湖北福誠瀾海資産管理有限公司、南京致臻達資産管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融資訊服務（上海）有限公司、杭州米雲科技有限公司等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經營證券業務案調查、審理完畢。上述6案已進入告知程式。

　　經查，福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融及黃辰爽利用信託計劃募集資金，通過恒生HOMS系統、銘創系統等第三方交易終端軟體為客戶提供賬戶開立、證券委託交易、清算、查詢等證券交易服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。杭州米雲通過運營米牛網，使用恒生HOMS系統招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委託交易、清算、查詢等證券交易服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。

　　上述行為違反了《證券法》第一百二十二條“未經國務院證券監督管理機構批准，任何單位和個人不得經營證券業務”的規定，構成《證券法》第一百九十七條所述非法經營證券業務的行為。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條的規定，證監會擬對福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、杭州米雲及黃辰爽分別作出以下行政處罰：沒收福誠瀾海違法所得1,642,909.37元，並處以4,928,728.11元罰款；對福誠瀾海投資管理公司董事長丁凱給予警告，並處以30萬元罰款；對董事總經理羅程元給予警告，並處以15萬元罰款；對董事副總經理王暾給予警告，並處以15萬元罰款。沒收南京致臻達違法所得1,564,074.10元，並處以4,692,222.30元罰款；對南京致臻達法定代表人、執行董事馬強給予警告，並處以30萬元罰款。沒收浙江豐范違法所得12,126,000.42元，並處以36,378,001.26元罰款；對浙江豐范法定代表人石敏軍給予警告，並處以30萬元罰款。沒收臣乾金融違法所得6,392,186.25元，並處以19,176,558.75元罰款；對臣乾金融總經理、法定代表人孫肖給予警告，並處以30萬元罰款；對臣乾金融董事長李成波給予警告，並處以30萬元罰款。沒收杭州米雲違法所得15,951,825.76元，並處以47,855,477.28元罰款；對杭州米雲董事長兼總經理柳陽給予警告，並處以30萬元罰款。沒收黃辰爽違法所得267,058.14元，並處以60萬元罰款。

　　鄧舸強調，按照《證券法》等法律法規的規定，經營證券業務必須經證監會批准，禁止任何人未經許可非法從事證券業務。對於此類行為，證監會一經查實認定，將堅決依法予以打擊，有力維護資本市場的市場秩序。（記者 王小偉）