證監會查辦41起案件 華夏基金中國人壽等涉案

　　“大數據分析”技術的出現助力違法案件監管,在昨天下午召開的新聞發佈會上,證監會新聞發言人張曉軍通報了對利用未公開資訊進行違法交易行為的查處情況,並對簡化企業境外上市等熱點問題進行了解答。

　　■監管動態

　　內幕交易出現新變化

　　多起資本市場違法案件進入司法程式,監管層引入“大數據分析”查處違法案件成效明顯。張曉軍表示,證監會和相關執法部門自2013年下半年啟用大數據分析系統以來,立案調查41起,39名涉案人員被依法移送公安機關。

　　“目前,已將涉嫌利用華夏基金公司、海通基金公司、平安資産管理有限公司、中國人壽資産管理有限公司等20家金融機構的未公開資訊,從事違法交易活動的羅澤萍、劉振華、蔣徵、陳紹勝、牟永寧、程崠、黃春麗、張敦勇、張治民、陳全偉、鄧瑞祥、張顥等39名涉案人員依法移送公安機關。其中,錢鈞、蘇競已受到刑事處罰。”張曉軍説。

　　張曉軍介紹,今年以來,利用未公開資訊交易案件出現一些新變化、新特徵:一是部分涉案金額、非法獲利特別巨大;二是涉案人員已涉及基金公司、證券公司、保險公司、銀行等多類金融機構從業人員;三是出現多環節調配資金、頻繁交換交易方式等隱蔽性較強,以及內外串通共同實施違法犯罪行為的案件。

　　“金融機構的相關從業人員要常懷對法律的敬畏之心,恪守誠信職業操守,莫伸手,伸手必被捉。”張曉軍提醒。

　　■其他發佈

　　將簡化企業境外上市

　　近日,國務院常務會議部署加大金融支援企業“走出去”。針對證監會簡化境外上市核準手續的工作安排,張曉軍表示,證監會落實的具體工作包括:取消境外上市財務審核;結合環保部門停止上市環保核查;依法核準中行、工行境外發行優先股的申請;將股東大會、董事會決議等內容與申請報告文件進行合併,取消境外IPO到主機板和創業板上市的區分,統一申報材料要求;境外首發文件由13項減少為7項,增發文件由8項減少為5項。

　　■法規發佈

　　擬制定股權眾籌規則

　　中證協日前發佈了私募股權眾籌管理辦法。對此,證監會方面表示,股權眾籌包括非公開發行的私募股權眾籌,以及公開發行的公募股權眾籌兩部分,中證協發佈的規則針對的是私募股權眾籌行業,合格投資者制度是私募市場管理的通用理念和慣常做法,目前證監會正在抓緊制定股權眾籌融資的相關監管規則,以公開發行方式開展股權眾籌融資的政策正在研究當中。

　　支援券商創新新三板

　　為更好地服務中小微企業,並實現自身創新發展,證監會昨天還發佈了《證券期貨經營機構參與新三板相關業務的有關通知》。通知提出了六點明確事項,包括明確證券公司在新三板開展推薦業務的要求;明確證券公司及其他機構在新三板開展做市業務的要求;明確證券公司、基金管理公司投資新三板掛牌公司股票的要求;明確證券期貨經營機構在新三板掛牌、轉讓股權的要求;明確證券期貨經營機構在合規風控管理、分類評價的要求;要求全系統分工協作、資訊共用的監管體系。

　　通知還明確,證券公司可以在證監會批准下,試點質押式回購的相關業務,支援QFII、RQII投資新三板掛牌股票,支援證券公司、期貨公司、基金管理子公司在新三板掛牌,無需證監會出具監管意向書,支援證券期貨經營機構通過新三板募集資金,發行可轉債等。

　　■資訊公開

　　期貨失信資訊可查詢

　　昨天,證監會正式啟動證券期貨市場失信記錄查詢平臺,目前已納入該平臺的違法失信記錄共涉及1394個主體。

　　投資者通過證監會官網“市場誠信資訊查詢平臺”欄目即可進入該平臺,查詢時輸入違法違規失信者姓名/名稱,或身份證號/組織機構代碼即可。

　　並購反饋將實時公開

　　為提高並購重組審核透明度,作為新的探索,證監會將採取實時公開的方式,公開相關過程中證監會的反饋意見和申請人提交的內容。自12月29日起,涉及到行政許可的並購重組申請,證監會收到後會在審核後出具反饋意見。證監會將於當周週五晚,在網站相關專區內,公開證監會的反饋意見。申請人的回復按照臨時公告要求披露後,向證監會報送。

　　張曉軍同時表示,由於下周工作日只有三天,證監會新聞發佈會下周會暫停一次,證監會此前通報過對北大醫藥和政泉控股正在調查的情況,目前相關案件正在調查中。

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