全過程監督護航全面註冊制改革

　　聚焦發行上市審核等重點領域強化風險防控

　　全過程監督護航全面註冊制改革

　　本報訊(記者 陳昊)日前，經過4年試點，證監會發佈實施全面實行股票發行註冊制相關制度規則，這項重大改革正式實施。改革試點期間，中央紀委國家監委駐中國證監會紀檢監察組對註冊制改革進行全過程監督，堅決防止核準制下的腐敗問題在註冊制下重現，全力確保改革始終按照黨中央要求和提出的標準不折不扣落實到位。

　　在註冊制下，交易所承擔全面審核判斷企業是否符合發行條件、上市條件和資訊披露要求責任。改革試點期間，駐證監會紀檢監察組認真落實中央紀委國家監委對滬深交易所進行駐點監督部署，全面發揮交易所駐點監督功能，通過“室組合一、駐巡結合、一人雙崗、一室三地”的方式，對註冊制改革政策落實情況和公權力運作、廉政風險防控等開展近距離和常態化監督檢查。駐點監督以來，共約談滬深交易所黨委書記和班子成員100余次，向交易所黨委發出近50份書面監督意見，聯合地方紀委監委加大案件查辦力度，堅決查處多起涉及交易所工作人員的腐敗案件，壓緊壓實交易所上市審核主體責任，持續強化嚴的氛圍。

　　審核註冊機制是註冊制改革的重點內容。記者了解到，自2021年以來，駐證監會紀檢監察組持續開展證券發行審核領域腐敗問題專項治理，從證監會派出機構到發行監管部，從在職人員到離職幹部再到市場仲介機構從業人員，從深挖細查腐敗背後的作風問題到對各種新型腐敗和隱性腐敗行為進行重點打擊，為全面註冊制改革掃清障礙。

　　“我們及時總結發行審核領域案件查辦經驗，提出了一系列對委員從嚴管理的監督意見。”駐證監會紀檢監察組有關負責同志介紹，針對註冊制改革後公權力和廉政風險下沉至交易所的特點，駐證監會紀檢監察組緊盯上市委委員，從制度制定、人員構成、人員遴選、履職管理等開展全流程監督，先後向證監會及滬深證券交易所發出10余份監督意見，會同證券交易所暫停、取消不合適上市委委員備選資格。

　　“註冊制本身有一個調試完善的過程，對廉政風險防範規律的認識和把握需要與時俱進，監督制約機制也要不斷改進提升。”該紀檢監察組負責同志表示，針對公權力運作在註冊制改革中的變化情況，紀檢監察組對證監會系統派出機構擬上市公司輔導監管、上市公司現場檢查等重點公權力運作和滬深證券交易所落實敏感領域監管政策情況開展全覆蓋專項監督檢查。監督推動下，證監會黨委全面推進發行監管轉型，指定專門部門對證券監管離職幹部參與投資的發行項目等問題進行獨立復核。滬深證券交易所黨委、紀委對註冊制公權力廉政風險進行動態清單管理，修訂出臺170余項制度規定，狠抓制度執行，有效構建起不能腐的制度體系和內控架構。

　　在加大案件查處力度的同時，駐證監會紀檢監察組將弘揚新風正氣擺在更加突出位置。一方面，向證監會黨委提出從監管環節強化對資本市場行賄行為懲戒治理的工作建議，會同證監會有關部門出臺對資本市場行賄行為進行綜合監管懲戒的專門規定，“重點打擊”向監管幹部行賄以及鉅額多次行賄等行為，形成具有資本市場特色的行賄懲防機制。另一方面，通過溝通會商、出具監督意見等方式，推動證監會黨委出臺關於加強系統廉潔文化建設實施意見等多項專門制度，監督監管機構、行業協會以及有關主管機構在廉潔從業監管上不斷形成工作合力，有效引導市場機構形成廉潔從業風險防控常態化機制，以廉潔文化建設涵養全面實行股票發行註冊制下的良好生態。

　　“註冊制改革是黨中央交給證監會的重大政治任務，是涉及資本市場全局的重大基礎制度改革。”駐證監會紀檢監察組主要負責同志表示，將認真貫徹落實黨的二十大精神，按照中央紀委二次全會部署，持續強化對全面實行股票發行註冊制這一重大改革的政治監督。緊盯重點環節關鍵崗位持續強化公權力運作的監督，堅持“三不腐”一體推進，持續深化重點案件查辦和以案促改、以案促治工作，為全面實行股票發行註冊制改革保駕護航。