證監會7日披露了上半年稽查執法情況。證監會表示,下半年繼續將打擊內幕交易作為執法工作的重點,繼續嚴肅查處市場操縱、基金“老鼠倉”、虛假資訊披露等違法違規行為。加強系統內外及跨境執法協作,加強對苗頭性問題的分析預判,採取措施堅決予以遏制。
證監會介紹,上半年共受理案件線索124起。新增案件調查83起(含非正式調查47起),經過持續不斷的查處和打擊,上半年新增案件數量同比下降25.9%,尤其是內幕交易案件數量明顯下降。上半年新增內幕交易案件45起,同比下降26.2%,環比下降42.3%,內幕交易多發勢頭得到遏制。
在上半年新增案件調查中,內幕交易案45起、市場操縱案7起、資訊披露違規案7起、其他類型案件24起;完成案件調查105起(含非正式調查57起),移送公安機關案件7起;收繳罰沒款4691萬元,完成跨境執法協作案件12起。
上半年證監會重點打擊內幕交易,共完成內幕交易案件調查62起,對3起內幕交易案件進行了行政處罰,對涉嫌犯罪的7起內幕交易案件及線索移送公安機關。同時,注重加強制度建設,在全國範圍內推動並初步形成了打擊和防控內幕交易機制,把打擊內幕交易工作引向深入。
針對市場操縱行為變化快、危害大的特點,證監會始終保持對短線操縱、合謀操縱、“搶帽子”操縱等各類市場操縱行為的監控和查處力度,及時發現制止市場操縱行為。上半年,調查市場操縱案件7起,對3起短線操縱和“搶帽子”操縱案件做出了行政處罰,並積極推動涉嫌犯罪的市場操縱案件的刑事追責。上半年對1起基金經理老鼠倉案做出了行政處罰,將2起案件移送公安機關。
證監會密切關注違法違規新動向,並加強基礎性制度建設,對《中國證監會凍結、查封實施辦法》進行了修訂,開始進行行政處罰試點的三家證監局均已建立了相關制度規範,並啟動了自辦案件的調查,其中1起案件已由相關派出機構作出行政處罰決定。
此外,證監會官方網站首頁新增“稽查執法”專欄,披露工作動態、發佈案情等。