就證券期貨業制定及執行《證券業從業人員執業行為準則》、《期貨從業人員執業行為準則》和《中國證監會工作人員行為準則》的有關情況，中國證監會黨委委員、紀委書記李小雪日前接受記者採訪時表示，中國證監會將在開展執行情況檢查工作的基礎上，齊抓共管，強化監督檢查機制，不斷增強行為準則執行力，繼續推動各證券期貨經營機構健全完善內控制度和合規制度。

　　李小雪表示，證券期貨業是金融領域發展較快的一個行業。截至2010年6月底，分別在中國證券業協會和期貨業協會進行執業註冊的證券業從業人員約16.8萬人、期貨業從業人員約3.2萬人。為進一步加強從業人員職業操守，提高證券期貨監管人員和從業人員隊伍素質，2008年2月，中國證監會正式啟動行業準則的起草工作，經過充分討論調研、廣泛徵求意見和借鑒國際經驗，最終形成了涵蓋監管人員和從業人員的一整套執業行為規範準則和自律體系。準則分為《中國證監會工作人員行為準則》、《證券業從業人員執業行為準則》和《期貨從業人員執業行為準則》。

　　“以上三個準則的修訂和頒布對規範證券期貨監管人員和從業人員執業行為，維護證券市場秩序具有十分重要的意義。”李小雪表示，而為保證三個準則有效貫徹落實，證監會採取了相關措施：一是加強教育和學習；二是完善自律制度規範；三是加強管理，證券業和期貨業協會通過考試、執業註冊、後續培訓、年檢和自律監察等多種途徑，認真督促從業人員遵守準則；四是加強監督檢查。今年3月至5月，在中央紀委的統一部署下，證監會在全行業組織開展了行為準則執行情況檢查，督促監管系統各單位和行業各機構認真梳理內部規章制度，進一步健全完善監管人員依法行政、從業人員合規執業的制度體系。

　　“從檢查情況看，準則的頒布實施對於規範從業人員執業行為、推動行業行風建設等方面發揮了積極作用。針對自查和檢查中發現的薄弱環節，相關行業機構在人員管理、業務流程管理、資訊監管等方面提出了有針對性的改進措施，完善了內控機制，強化了合規管理，取得了實際成效。”李小雪説。

　　至於證監會下一步在規範證券期貨行業執業行為方面的考慮，李小雪稱貫徹落實行為準則是一個系統工程。中國證監會將在開展執行情況檢查工作的基礎上，齊抓共管，強化監督檢查機制，不斷增強行為準則執行力，繼續推動各證券期貨經營機構健全完善內控制度和合規制度，不斷總結經驗，推進自律規則體系創新，積極構建促進從業人員規範執業的長效機制，真正使準則“內化於心，外化為行”，形成健康良好積極向上的行業氛圍，努力推進資本市場穩定健康發展。（記者 朱寶琛）