多家上市公司日前向中國證券報記者證實，經過多年籌建，中國上市公司協會最快8月掛牌成立。上市公司協會將通過自律性組織架構加強上市公司的自我約束力，更好地促進上市公司規範運營。

　　中國基金業協會籌建工作也已啟動，正緊鑼密鼓進行中。加上已經成立的中國證券業協會、中國期貨業協會，中國證監會將通過這四大行業協會，構建起涵蓋整個資本市場的自律監管體系。

　　上市公司協會破繭在即

　　在年初召開的“2011年全國證券期貨監管工作會議”上，證監會主席尚福林表示，要強化監管體系建設，“推動成立上市公司協會和基金業協會”。

　　實際上，中國上市公司協會的籌建工作已有多年。早在2007年9月，國務院法制辦將證監會報送國務院審議的《上市公司監督管理條例（徵求意見稿）》向社會公開徵求意見，該條例提出，“上市公司成立自律組織，依法進行自律管理”。為此，證監會成立了“中國上市公司協會籌建處”，負責上市公司協會的籌建工作。

　　雖然全國性上市公司協會到現在還沒有成立起來，但已有不少省市成立了地方性上市公司協會。今年5月，上海上市公司協會成立，它是在吸收合併上海上市公司董事會秘書協會的基礎上成立的社團法人。

　　上海上市公司協會在上海市社會團體管理局登記註冊，業務主管單位為上海證監局，同時依託上海證券交易所等開展相關業務。協會的會員主體是在上海註冊的境內外上市公司、在上海證監局備案的擬上市公司和符合法律法規規定及證券主管單位認可的與上市公司業務相關的機構。

　　業內人士認為，成立全國性的上市公司協會，有助於加強上市公司的自律管理，促進上市公司誠實守信、規範運作；有助於不斷加強上市公司內控制度建設，推進上市公司治理水準的提高，促進資本市場穩定、健康發展；有助於提高上市公司品質，促進國民經濟又好又快發展。同時，協會作為政府監管部門與上市公司之間的橋梁，促進相互交流，維護上市公司合法權益。

　　基金業協會啟動籌建

　　除了上市公司協會即將掛牌，基金業協會的籌備工作也在緊鑼密鼓進行中。基金行業的自律監管原屬中國證券業協會，協會下設基金公司會員部，為基金業服務。

　　近幾年來，基金業快速發展，基金公司和證券公司的業務發展更趨於差異化和專業化，基金業要求成立獨立的行業協會進行自律監管的呼聲越來越高。同時，《基金法》正在修訂過程中，擬把非公募基金納入監管和自律管理範圍，對基金業自律管理的職責將擴大，工作任務將更艱巨。

　　為此，證監會已原則同意成立中國基金業協會，相關籌建工作已經啟動。中國證券業協會也已經在《章程》中取消了基金公司依法入會的規定。

　　在證監會6月頒布的《證券投資基金銷售管理辦法》中，就已經為基金業協會的“登場”預留了“舞臺”。《辦法》第七條明確規定，基金業協會依據法律法規和自律規則，對基金銷售活動進行自律管理，並對基金銷售人員進行資格管理。基金銷售機構及基金銷售相關機構應當加入基金業協會，接受行業協會的自律管理。

　　中國證券業協會、中國期貨業協會、中國上市公司協會和中國基金業協會的成立和籌建，表明證監會正在強化行業自律監管。

　　證監會作為監管部門，近年來堅持“有所為，有所不為”，處理好“加強監管”和“放鬆管制”的關係，充分發揮市場機製作用，把市場能夠辦的事情，交給市場自己去辦。它要求證券業協會等行業協會進一步發揮橋梁紐帶作用，通過行業自律和行政監管良性互補和有機互動，降低市場監管成本，提高市場監管效率。(鐘正)

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