5月8日，中國證監會副主席莊心一在證券公司創新發展研討會上發言

　　“證券公司創新發展研討會”8日在京閉幕。中國證券業協會會長陳共炎在會議總結講話中表示，證券行業創新發展，須以服務實體經濟為目標，創新實踐要堅持市場導向、創新過程充分“尊重首創”，他號召全行業做好落實工作，依靠專業力量謀求創新發展。

　　陳共炎同時提出，在證券公司創新過程中，要注意把握好創新發展與合規管理、風險控制間的關係，要正確處理好行政監管、行業自律和證券公司自治間的關係。協會作為行業自律組織，將進一步歸位盡責，不空位、不錯位、不越位，充分尊重證券公司的主觀能動性，在證券公司為主體的創新活動中做好支援、服務、協調和推廣工作。

　　證券行業創新形成三方面共識

　　陳共炎在會議總結講話中表示，此次研討會是我國證券行業發展歷程中的一次重要會議，是證券行業與監管部門、自律組織全面溝通交流的大會，是總結證券公司發展創新曆程，確立新的行業創新發展目標與任務的大會，會上形成了如下共識：

　　一是對創新的認識高度一致。監管部門與證券行業一致認為，證券行業必須創新，只有在創新中求生存、求發展，才能在今後的金融競爭格局中立於不敗之地，當前是行業創新發展的最好時機。

　　二是建議的具體措施多。會議推出《關於推進證券公司改革開放、創新發展的思路與措施（徵求意見稿）》及一系列規則的徵求意見稿，會議代表普遍認為，隨著這些措施的落實，證券行業發展的環境將徹底改變。

　　三是證券公司普遍感到壓力加大。行業創新模式正由過去的以監管部門、自律組織推動創新向證券公司自主創新轉變。這種轉變迫使行業必須正視自身的發展現狀和存在的問題，積極變革、抓住機遇、迎接挑戰。

　　行業創新應堅持服務實體經濟

　　陳共炎表示，協會在近年的創新實踐中，逐步與行業形成良性互動的局面。總結而言，要將證券行業創新發展落到實處，應注意行業創新發展須以服務實體經濟為目標、創新實踐須堅持市場化導向、創新過程應“尊重首創”。

　　具體而言，首先，行業創新應以服務實體經濟為目標。行業創新的直接目標是提升核心競爭力，最終目標則是推動證券業更好地服務實體經濟。因此證券業創新發展應充分尊重市場運作規律，發揮券商自身的能動性，提出切實可行的方案，把行業創新活動紮實推向深入。

　　其次，創新實踐須堅持市場導向，其方向在於推動證券公司回歸金融仲介本質，鞏固證券公司的市場主體地位。陳共炎表示，證券公司是市場的主體、創新的主體，是創新的原動力。證券行業的創新發展，應充分尊重市場運作規律，發揮證券公司自身的能動性。

　　再者，創新過程要充分“尊重首創”。“任何創新成果都凝結著首創者的心血和汗水，保護首創者利益是尊重創新、保護創新、鼓勵創新的必要手段。”他表示，協會將在既往經驗、做法的基礎上，根據行業創新發展實踐，認真總結經驗，完善相關機制，切實激發公司的首創精神，保護首創先行收益。

　　同時，陳共炎還指出，證券公司應當依靠專業力量謀求創新發展，結合自身特點具體研究公司創新發展戰略，找準公司定位和創新著力點，通過差異化發展，打造具有自身特色的核心競爭力。要完善公司內部制度，形成良好的創新激勵機制和創新文化，解決當前長期激勵不足、缺乏差異化激勵等問題。要培養創新人才，依靠專業人才隊伍實現公司創新發展。

　　正確處理兩方面關係

　　陳共炎同時提出，在證券行業創新發展過程中要注意處理好兩方面關係，一是處理好公司創新發展與合規管理、風險控制間的關係，二是處理好行政監管、行業自律與證券公司自治三者間的關係。

　　他表示，證券公司創新活動須穩中求進，統籌創新發展和合規風控，應有效跟蹤、研判和管理創新活動中可能出現的風險，健全風險隔離措施，把風險控制在自己可承受的範圍內，切實防止風險外溢形成系統性、區域性風險，及時適應證券公司創新過程中的新模式、新業務、新産品對合規風控工作的新要求。

　　陳共炎同時提出，證券行業創新已經具備了良好的行業發展環境和監管環境，券商作為創新主力軍，要有強烈創新意識，充分發揮主觀能動性，超前佈局，制定戰略，儘快成為産品創新的主導力量，提升自身的核心競爭力。證券業協會作為自律組織，將進一步歸位盡責，不空位、不錯位、不越位，充分尊重證券公司的主觀能動性，在證券公司為主體的創新活動中做好支援、服務、協調和推廣工作，規範行業競爭秩序，促進行業整體科學發展。