聯手操縱債券交易 美國銀行等被歐盟處罰

　　中新網布魯塞爾4月28日電 (記者 德永健)因聯手操縱債券交易，歐盟28日宣佈對美國銀行旗下美銀美林、瑞士信貸集團及法國農業信貸銀行三家投行處以2849萬歐元罰款，德國德意志銀行因“戴罪舉報”免於受罰。

　　據歐盟委員會當日發佈的公告，4家投行違規時間從2010年1月至2015年3月不等，所涉債券為以美元計價的SSA債券(SSA為超主權機構所發債券、主權國家所發非本幣債券和政府支援機構所發債券的統稱)。

　　公告指在歐洲經濟區(含歐盟成員國及冰島、列支敦斯登、挪威)SSA債券二級市場，4家投行本應是競爭對手，但其交易員卻借助彭博終端機的聊天室溝通交易動態，交換敏感商業資訊，協調客戶報價或市場報價，然後據此調整4家投行在SSA債券二級市場的交易。

　　此外，歐盟調查發現在協調客戶報價或市場報價時，4家投行的交易員如果發現報價相左，有時會故意不去競標或故意廢標，還會暗中串通在彼此之間“分拆”交易。

　　最終歐盟認定四家投行聯手操縱債券交易，違反歐盟反壟斷法。公告顯示，綜合考慮涉事金額、違規程度、牽涉國家、時間長短等因素，德意志銀行本應被處以約2150萬歐元罰款，但該行在2015年8月向歐盟舉報此事，因而免於受罰。

　　至於其他3家投行，歐盟認定美銀美林與德意志銀行最早于2010年1月開始聯手操縱債券交易，對其處以1264萬歐元罰款；瑞士信貸集團違規時間從2010年6月直至2015年3月，對其處以1186萬歐元罰款；法國農業信貸銀行違規時間最短，對其處以399萬歐元罰款。

　　歐盟委員會負責競爭事務的執行副主席韋斯塔格在公告中表示，在債券二級市場，投資基金和養老基金常常代表投資人和退休人員買賣SSA債券，4家投行操縱交易的行徑限制了競爭，對歐洲金融市場造成損害，歐盟決定對它們處以罰款，明示歐盟不會容忍任何相互串通操縱市場的行為。(完)