司法部發佈第一批行政執法監督典型案例

　　中新網11月12日電 據司法部網站消息，為進一步強化行政執法監督的糾偏糾錯功能，提高行政執法監督工作的規範化、法治化水準，司法部近日發佈8件案例，從不同方面反映了行政執法監督的內容、方式和具體做法，體現了行政執法監督職責的職能任務和工作特點，特別是聚焦群眾身邊事、平常事，突出涉企執法監督，著力解決不規範檢查、過度檢查等問題，對指導地方各級行政執法監督機關和監督機構依法開展監督工作具有積極的示範意義。

　　一是行政執法監督要進行全方位、全流程監督，做到行政執法到哪，行政執法監督就跟進到哪。行政執法監督可以對行政執法工作涉及的制度、機制、主體、許可權、程式、結果、法律責任等進行全要素監督。這次公佈的監督案例涉及不同執法領域、執法主體和違法情形，有的屬於法律適用錯誤問題，有的屬於執法程式不規範問題，有的屬於行政執法人員行為不當問題。在“某市司法局對縣住房和城鄉建設局執法人員不當執法行為執法監督案”中，行政執法監督機構積極協調指導有關行政執法機關依法處置不文明執法行為，與行政相對人溝通化解矛盾。“某市煙草專賣局對區煙草專賣局不當行政許可決定執法監督案”表明，行政執法監督的主體還包括上一級行政執法機關。

　　二是行政執法監督要督促行政執法機關落實嚴格規範公正文明執法各項要求，維護社會主義市場經濟秩序，增強人民群眾的獲得感。行政執法監督的目的是督促各級行政執法機關依法履行執法職責，推進黨中央、國務院制定出臺的重要行政執法制度和法律、法規、規章等各項規定落地見效，營造良好經濟社會秩序，保護行政相對人合法權益不受侵犯。在“某市司法局對有關行政執法部門涉企重復行政檢查執法監督案”中，行政執法監督機構加強涉企執法監督，切實解決企業反映的檢查主體多、檢查內容多、檢查頻次多、檢查標準不一等問題。在“某市司法局對縣金融辦不當出具‘風險提示函’執法監督案”中，行政執法監督機構通過多方座談論證，準確認定該案“風險提示函”的性質，依法糾正不當行政行為，保護了企業的合法權益。

　　三是行政執法監督要綜合運用多種監督措施，及時主動糾正行政執法工作中的錯誤偏差，注重提高監督的實際效果。在開展行政執法監督工作中，為查清事實，提高執法監督的效果，行政執法監督機關或者監督機構可以通過明察暗訪、詢問有關人員、查閱案卷資料、組織論證會、聽取工作情況報告、評估鑒定、約談有關負責人等方式對行政執法工作進行調查檢查，對違法或不當的情形，可以制發監督文書督促相關機關自行糾錯。在“某市司法局對縣市場監督管理局不當行政處罰決定執法監督案”中，對重大疑難複雜案件或者認為下級行政執法監督機關、監督機構處理不當的，上級行政執法監督機關、監督機構可以提級辦理。

　　四是行政執法監督要舉一反三，以個案糾錯帶動類案整改，帶動行政執法品質整體提升。行政執法監督通過對個別案件的糾偏糾錯推動類案整治，解決行政執法存在的共性問題。在“某市司法局對市水利和湖泊局不依法行政處罰執法監督案”中，行政執法監督機構推動行政執法機關的上級主管部門對全系統執法案卷開展自查自糾，有針對性地進行整改。在“某市司法局對市交通運輸局行政處罰程式不當執法監督案”中，行政執法監督機構針對個案反映的問題，推動上級交通運輸主管部門修訂《違法行為處理工作規程(試行)》。在“某市司法局、綜合指導辦對文廣旅體局涉企重復檢查執法監督案”中，行政執法監督機構積極分析原因，制定出臺有關措施，加強行政執法計劃統籌，推進預防性規範體系建設，減少因監管政策打架造成的重復檢查。

　　司法部指出，行政執法監督與其他監督方式相比，具有以下特點：一是行政執法監督基於上下級行政機關之間的內部層級指揮管理關係，是一種依職權啟動的權力。二是行政執法監督的工作重點是統籌指揮、協調推進行政執法工作，加強對行政執法主體、行政執法人員、行政執法事項的規範管理，強化對行政執法程式的約束，推進行政執法重要制度和行政執法責任制落實，加強對行政執法工作的激勵保障。三是行政執法監督屬於行政機關內部糾偏糾錯，與行政復議、行政訴訟等救濟方式不同，不直接處分當事人權利義務。四是行政執法監督通過制發行政執法監督督辦函、意見書和決定書等工作程式，督促指導各級行政執法機關自行糾正不當或者違法行為。

　　下一步，司法部將指導各地、各部門健全完善行政執法監督典型案例指導制度，以典型案例示範帶動行政執法監督能力水準顯著提高，全面推進嚴格規範公正文明執法，為經濟社會高品質發展提供有力法治保障。

　　第一批行政執法監督典型案例

　　目 錄

　　1.山東某市司法局對涉企重復行政檢查執法監督案

　　2.浙江某市司法局、綜合執法指導辦對文廣旅體局涉企重復檢查執法監督案

　　3.湖北某市司法局對市水利和湖泊局不依法行政處罰執法監督案

　　4.山東某市司法局對市交通運輸局行政處罰程式不當執法監督案

　　5.江西某市司法局對縣金融辦不當出具“風險提示函”執法監督案

　　6.廣西某市司法局對縣住房和城鄉建設局執法人員不當執法行為執法監督案

　　7.河南某市煙草專賣局對區煙草專賣局不當行政許可決定執法監督案

　　8.廣東某市司法局對縣市場監督管理局不當行政處罰決定執法監督案

　　案例一

　　山東某市司法局對涉企重復行政檢查執法監督案

　　【關鍵詞】

　　行政檢查 檢查頻次多 涉企聯合檢查平臺 掃碼檢查

　　【基本案情】

　　2023年9月，某市司法局在訪談某天然氣輸送公司負責人過程中，企業反映近年來檢查主體多、檢查內容多、檢查頻次多、檢查標準不一，企業疲於應付，迎檢負擔沉重。從2021年到2023年，公司每年都接受上百次檢查。2021年迎接檢查326次，接待檢查人員5344人次；2022年迎接檢查156次，接待檢查人員1465人次，2023年7月底前，迎接檢查110次，接待檢查人員513人次；檢查主體主要涉及發展改革、安全生産、能源等多個執法領域，檢查層級涉及省、市、縣、鄉四個層級。市司法局依法對此情況開展監督。

　　【監督處理】

　　市司法局成立評估專班，對本案具體情況深入調查，及時作出處理。首先，核查案件事實。分別向市發展改革委、市應急局核實案件具體情況。經了解，確實存在監管主體過多、檢查次數過頻、檢查標準不統一的問題。其次，搜尋剖析原因。與企業負責人和執法部門進行溝通後認為，造成檢查多的原因，一是部門內部統籌機制不健全，檢查缺乏規劃性、執法審批制度不嚴格，同一部門不同科室聯動執法機制也不健全；二是部門之間執法協作機制不通暢，檢查缺少協同性，部門之間互不通氣、各自為戰。三是檢查標準不統一，上級指導協調力度不夠，導致隨意執法、重復執法。最後，組織規範整改。在查清情況、找準原因的基礎上，市司法局認真履行政府行政執法監督機構職責，制發行政執法監督建議書，督促市發展改革委、市應急局嚴格落實涉企聯合檢查平臺計劃提前報告和“掃碼入企”規定，將不同科室檢查任務整合形成檢查計劃，報平臺匹配，形成聯合檢查計劃，緊急檢查通過“綠色通道”進行申報。同時，指導市發展改革委、市應急局開展“涉企聯合檢查平臺”應用培訓，對重復檢查案件進行自查自糾。後續實時跟進平臺統計數據發現，檢查次數實現大幅降低。

　　【典型意義】

　　目前，重復檢查已成為經營主體反映較為強烈、意見較為集中的普遍性、突出問題之一。由於檢查缺乏規劃性、協同性、規範性，導致涉企檢查頻次過高、隨意檢查等問題普遍存在，嚴重干擾了企業的正常經營活動，破壞了法治化營商環境。本案中，市司法局強化行政執法監督，督促指導有關行政執法機關糾治問題。同時，建設市級“涉企聯合檢查平臺”，要求各級行政執法機關提前7天通過提報檢查計劃並由平臺通過自動匹配形成聯合檢查計劃，特殊情況通過平臺“綠色通道”進行申報。明確要求執法檢查經“涉企聯合檢查平臺”聯合檢查匹配、執法人員經掃描市場主體“企業碼”入企檢查，並對“涉企聯合檢查平臺”使用質效不好，檢查頻次居高不下的部門，由市政府辦進行通報和約談，有效避免了不同部門之間互不通氣、各自檢查的問題。通過“涉企聯合檢查平臺”大數據“智慧解析”，可以實時監控各部門、各領域、各地域涉企聯合檢查頻次，同時，市司法局還將不合理、過度重復檢查列入法治營商環境建設評價、涉企執法領域突出問題專項整治、法治建設考核重點內容進行監督督辦，全市涉企檢查頻次明顯下降。

　　案例二

　　浙江某市司法局、綜合執法指導辦對文廣旅體局涉企重復檢查執法監督案

　　【關鍵詞】

　　涉企執法 重復檢查 多頭檢查 風險提示函

　　【基本案情】

　　某市綜合行政執法指導辦在市一網統管平臺大數據監測過程中，發現2023年7月到10月期間市文廣旅體局對市博物館開展了13次檢查，對一家網吧、一家酒店分別開展了5次檢查，同時還發現存在對其他經營主體進行高頻檢查的記錄。該局檢查行為涉嫌重復檢查。市司法局會同綜合執法指導辦對發現的問題線索依法開展監督。

　　【監督處理】

　　市司法局會同綜合執法指導辦對市文廣旅體局涉嫌重復檢查的情況進行了調查，並走訪部分相關商戶和企業，了解涉企執法檢查的有關情況。經核實，該局為落實上級文旅主管部門在執法指數考核中將轄區內經營單位平均檢查家數、次數及執法機構每人平均檢查次數列入考核指標的有關要求，未充分考慮實際情況就對多家經營主體開展了高頻次檢查，並且在多次檢查中沒有發現企業違法違規跡象、需要提高檢查頻次問題。據此，2023年11月10日，某市綜合執法指導辦會同司法局對市文廣旅體局下發風險提示函，要求對無正當理由高頻檢查情況予以整改。2023年11月15日，市文廣旅體局反饋了整改意見。在對個案作出處理的同時，市司法局、綜合執法指導辦分析了導致該案的原因：一是監管手段單一，單純以加大檢查頻次和密度去提升企業安全責任意識；二是統籌能力不足，未能與其他監管方式相結合；三是監管精準度不高，對本行業領域及監管對象存在的風險掌握不足。針對上述原因，報請市委辦、市政府辦印發關於提升綜合監管質效優化法治化營商環境的制度措施，從源頭上防止和減少行政執法部門無正當理由高頻檢查的現象。

　　【典型意義】

　　行政檢查是行政機關為履行行政管理職責，對公民、法人和其他組織遵守法律、法規、規章和執行有關行政決定、命令的情況進行調查、巡查、核驗的活動，對行政機關了解法律制度實施情況、發現違法行為、收集證據材料具有重要作用。近年來，一些經營主體反映，行政檢查方式方法單一，缺乏計劃性、連續性、穩定性，不規範檢查甚至過多過濫檢查問題比較突出。本案中，市司法局、綜合執法指導辦舉一反三，搜尋原因，制定出臺有關措施，加強行政執法計劃統籌，避免各自為戰、單獨行動；推進預防性規範體系建設，減少因監管政策打架造成的重復檢查；積極推行以部門協同遠端監管、移動監管、預警防控等為特徵的非現場監管，提升各類監控檢測數據使用效能，減少現場檢查頻次，減少“應景式、走過場”的入企調研、服務；暢通涉企訴求渠道，建立企業訴求反饋綠色通道，完善快速響應機制，真正做到“有求必應、無事不擾”。

　　案例三

　　湖北某市司法局對市水利和湖泊局不依法行政處罰執法監督案

　　【關鍵詞】

　　水行政執法 案件事實不清 案卷評查 約談 監督合力

　　【基本案情】

　　2021年5月，某市水利和湖泊局根據群眾舉報，對某建設工程有限公司在水庫除險加固工程施工過程中未經許可擅自採運河砂行為進行查處，要求某建設工程有限公司停止未經許可擅自採運河砂違法行為，並依照《湖北省河道採砂管理條例》有關規定作出沒收非法所得8000元、罰款4萬元的行政處罰決定。2022年5月，某市司法局在對市水利和湖泊局2021年辦結的執法案捲進行評查時，發現該案的行政處罰決定涉嫌法律適用錯誤和案件事實不清問題，決定依法對該案進行執法監督。

　　【監督處理】

　　某市司法局對該案進行核查後發現，市水利和湖泊局對某建設工程有限公司的處罰存在兩個問題：一是適用法律錯誤。水利和湖泊局在2021年5月作出行政處罰決定的依據是《湖北省河道採砂管理條例》第三十八條的規定，但該條與已經生效實施的《中華人民共和國長江保護法》第九十一條的規定相抵觸。根據法律衝突適用規則，此案應適用《中華人民共和國長江保護法》。二是案件事實不清。水利和湖泊局在沒有查清偷採砂石數量、涉案標的不明確的情況下，就作出沒收違法所得8000元、罰款4萬元的行政處罰存在瑕疵。市司法局依照《湖北省行政執法條例》《湖北省行政執法監督檢查暫行規定》，向水利和湖泊局發出《行政執法監督意見書》，督促其進行整改。同時，市司法局約談了相關辦案責任人員，在某市委全面依法治市委員會執法協調小組全體會暨行政執法突出問題約談視頻會議上對市水利和湖泊局通報批評，並向紀檢監察機關移送有關違紀線索。隨後，市水利和湖泊局的上級主管部門組織開展對全系統的執法案捲進行自查自糾，並就強化法制審核、加強法制培訓等工作進行部署。

　　【典型意義】

　　案卷評查是開展行政執法常態化監督的一種重要方式，是全面了解行政執法辦案的過程、發現執法行為是否合法的重要途徑。司法行政部門在開展行政執法案卷評查時，重點關注行政執法主體是否適格、執法人員是否有行政執法資格、執法程式是否合法、行政執法重要制度是否落實、適用法律是否明顯錯誤、案件事實是否清楚、處罰結果是否顯失公平等內容。本案中，司法行政部門強化個案糾錯功能，注重行政執法監督結果的運用，通過約談、通報批評等監督措施督促行政執法機關進行整改，增強了行政執法監督的剛性。同時，加強與該行政執法機關的上級主管部門、紀檢監察部門的工作協作，形成監督合力。需要改進相關工作的，請上級主管部門加強指導監督；涉嫌違紀違法的，及時向紀檢監察部門移送有關線索。

　　案例四

　　山東某市司法局對市交通運輸局行政處罰程式不當執法監督案

　　【關鍵詞】

　　交通運輸 依職權監督 內部程式違法糾偏 回頭看

　　【基本案情】

　　2023年5月，某市司法局根據群眾舉報問題線索，依職權對市交通運輸部門有關執法問題進行監督。在對相關案卷檢查時發現，市交通運輸局對某物流有限公司作出的“沒收違法所得33.99萬元、罰款67.8萬元”的行政處罰決定書雖然是以本局名義作出，但內部審批程式顯示，簽批人為執法支隊支隊長，參加集體討論的成員為下屬執法支隊負責人及相關科室負責人。市司法局認為，該案在內部程式上涉嫌違法，決定依職權開展監督。

　　【監督辦理】

　　市司法局依照《山東省行政執法監督條例》規定的程式開展行政執法監督。市司法局核查後認為，執法支隊作為市交通運輸局下設執法機構，不具有獨立的行政執法主體資格，其負責人不是行政機關負責人，其集體討論不能代替市交通運輸局負責人集體討論。雖然該行政處罰決定是以市交通運輸局名義作出的，但在內部審批程式上存在以支隊負責人審批替代該局負責人審批和以支隊集體討論替代該局集體討論問題，涉嫌違反《中華人民共和國行政處罰法》第五十七條關於“調查終結，行政機關負責人應當對調查結果進行審查，根據不同情況，分別作出如下決定……對情節複雜或者重大違法行為給予行政處罰，行政機關負責人應當集體討論決定”的規定。據此，市司法局依法向市交通運輸局下發《行政執法監督意見書》，責令其自行糾正內部程式不規範的問題。之後，市司法局對監督意見落實情況開展“回頭看”，發現該部門存在的上述問題均已整改到位。同時，司法行政部門針對個案反映的問題，推動上級交通運輸主管部門修訂了《違法行為處理工作規程(試行)》，將執法案件由原執法支隊支隊長審查批准調整為該局分管局長審查批准；重大案件集體討論由原執法支隊內部集體討論調整為由該部門相關領導集體討論。

　　【典型意義】

　　行政執法程式是保障行政執法行為合法的重要制度機制。行政執法程式有瑕疵或者輕微違法在實踐中比較常見，行政執法監督機關應當把行政執法程式是否合法作為行政執法監督工作的重點，要充分發揮行政系統內部糾錯糾偏作用，對情節輕微、未對相對人權利産生實際影響的程式違法行為，督促相關部門對案件程式進行補正。本案中，行政執法監督不僅要監督行政執法的外部程式，還要監督內部審批程式。本案中，市司法局通過評查案卷材料和有關工作記錄還原執法過程，發現內部審批程式存在瑕疵，依法提出監督意見。同時，在監督過程中發現執法依據違反制定程式或者內容不合法的，要依法責令文件制定機關進行修改或者廢止；對無權處理的，要按照規定程式轉送有權機關處理。

　　案例五

　　江西某市司法局對縣金融辦不當出具“風險提示函”執法監督案

　　【關鍵詞】

　　金融監管 風險提示函 群眾舉報 程式違法

　　【基本案情】

　　2022年9月，某縣金融辦接到群眾舉報，某公司銷售人員在某縣以投資項目返還利息的方式面向公眾進行業務推廣，涉嫌非法吸收公眾存款。某縣金融辦調查後，在縣政府門戶網站上發佈“某公司涉嫌非法吸收公眾存款，請廣大公眾謹慎投資”的風險提示函。該公司認為該縣金融辦未認真核查並了解相關事實基礎上，就將銷售人員的個人行為認定為公司的行為，並且在未履行告知程式的情況下作出“風險提示函”，損害了企業名譽，影響了企業經營，涉嫌違法。2022年10月，該公司通過該市非公有制企業維權服務中心向市司法局申訴，要求撤銷該“風險提示函”。市司法局收到有關問題線索後依法開展執法監督。

　　【監督處理】

　　某市司法局向縣司法局發《協助調查函》，請其協助調閱縣金融辦案卷材料，摸清案件真實情況，同時，向市金融辦等部門徵求意見。經核查認為，縣金融辦作為打擊非法吸收公眾存款的監管主體，具有行政執法監管職責。縣金融辦在官網上以“風險提示函”方式告知不特定對象某公司存在非法吸收公眾存款的風險，會對公司的名譽産生不利影響，造成其社會評價降低，使其利益受到損失，該發佈提示函的行為屬於行政執法行為。縣金融辦在未查清違法事實、未保障相對人進行陳述、申辯的情況下，就作出在官網挂出“風險提示函”的行為，涉嫌程式違法。根據《江西省行政執法監督條例》《江西省行政執法監督實施辦法》有關“縣級以上人民政府負責行政執法監督的部門對違反法律、法規、規章規定的行政執法行為進行監督，依職權進行處理或者提出處理建議”的規定，市司法局向縣金融辦下發《行政執法監督意見書》，責令縣金融辦自行糾正。縣金融辦收到意見書後進行整改，撤回“投資風險提示函”。

　　【典型意義】

　　行政執法監督是對行政機關行政執法工作進行的監督。行政執法監督機關可以對行政機關作出行政許可、行政處罰、行政強制、行政檢查、行政徵收徵用等行為的執法活動進行監督，監督的內容主要是開展行政執法工作涉及的制度、機制、主體、許可權、程式、結果、法律責任等方面。但實踐中，行政執法監督的具體範圍和內容還比較模糊，在具體監督時，要先判定行政機關的哪些行為屬於行政執法監督範圍。本案中，司法行政部門先認定發佈“投資風險提示函”的性質，然後再對縣金融辦是否具有執法許可權以及執法程式是否合法進行監督。在認定發佈“投資風險提示函”的行為屬於行政執法行為後，司法行政部門認為縣金融辦的執法行為未履行相關執法程式，責令其進行糾正，有力維護了行政相對人合法權益。

　　案例六

　　廣西某市司法局對縣住房和城鄉建設局城管執法人員不當執法行為執法監督案

　　【關鍵詞】

　　城市管理 不文明執法 辭退 監督意見 以案促改

　　【基本案情】

　　2023年2月，某縣住房和城鄉建設局城監大隊協管員蔣某在開展日常巡查工作中，發現蒙某在某農貿市場路口占道經營，影響來往群眾出入，存在安全隱患。蔣某在多次勸導並試圖幫蒙某將車輛挪離過程中，與蒙某發生衝突。蔣某情緒失控後，採取過激行為執法，在網際網路上引發輿情。事件發生後，某市司法局依法開展行政執法監督，協調指導處置不文明執法行為。

　　【監督處理】

　　某市司法局依照《廣西壯族自治區行政執法監督辦法》有關規定，成立工作組赴該縣開展執法監督工作。工作組通過查看事發當天監控視頻、行政處罰案卷、詢問執法人員，查明瞭基本事實，並下發《行政執法監督意見書》，提出監督意見。該縣住房和城鄉建設局根據監督意見，積極進行整改，對涉事協管員蔣某予以辭退，對相關責任人員予以處分。同時，在司法行政部門的指導下，該縣住房和城鄉建設局開展城市管理執法隊伍教育整頓行動，以案促改，提升行政執法人員文明執法意識。

　　【典型意義】

　　行政執法人員是推進嚴格規範公正文明執法、提升行政執法品質的關鍵。按照有關規定，司法行政部門承擔行政執法人員資格管理工作，對行政執法人員的執法行為具有監督職責，要指導相關執法部門建立行政執法人員準入和退出機制，強化執法人員培訓，提升行政執法技能。本案中，行政執法人員的不文明執法行為引發社會輿情，對政府的權威和公信力造成負面影響。司法行政部門依法啟動執法監督程式，督促縣住房和城鄉建設局依法處理涉事人員、與相對人溝通化解矛盾。同時，督促縣住房和城鄉建設局切實採取措施，加強對行政執法人員的教育培訓和日常管理，提升行政執法人員能力水準。

　　案例七

　　河南某市煙草專賣局對區煙草專賣局不當行政許可決定執法監督案

　　【關鍵詞】

　　煙草管理 增加行政許可條件 部門執法監督 重新作出許可決定

　　【基本案情】

　　2023年3月，申請人李某向某區煙草專賣局申請煙草專賣零售許可證。區煙草專賣局受理申請並對申請人經營場所開展實地核查後，以“該市場尚在建設中，未投入使用，該店也沒有形成初步營業規模”，不符合《煙草專賣許可證管理辦法》《某市某區煙草專賣局煙草製品零售點合理佈局規劃》有關規定為由，作出核查不通過的意見，並作出不予許可決定書送達申請人。李某對該不予許可決定不服，撥打12313舉報投訴電話向市煙草專賣局進行投訴。市煙草專賣局對問題線索依法開展監督。

　　【監督處理】

　　市煙草專賣局依照有關規定，對某區煙草專賣局作出不予許可決定涉及的有關事實進行調查核實，並組織專家對以“經營場所沒有形成初步經營業態”為由作出不予許可決定是否合法進行研究。通過調查申請人經營場所項目建設施工和投入使用情況，市煙草專賣局認為經營場所符合工信部《煙草專賣許可證管理辦法》第十三條規定的申請煙草專賣零售許可證條件，且無禁止性規定情形。同時，認為《某市某區煙草專賣局煙草製品零售點合理佈局規劃》關於經營場所“形成初步經營業態”的規定屬於概念性條款，不屬於禁止性規定，不應以此為依據作出不予許可的決定。據此，市煙草專賣局認為區煙草專賣局作出的不予許可決定缺少法定依據，下發《行政執法監督意見書》，責令區煙草專賣局依法自行糾正，撤銷不予行政許可決定。隨後，申請人李某重新提交申請，區煙草專賣局依法准予新辦煙草專賣零售許可。

　　【典型意義】

　　除政府依法對所屬部門、派出機關、下級政府的行政執法工作進行監督外，行政執法監督還包括縣級以上政府部門依法對本部門所屬機構、派出機構，設區的市、自治州以上政府部門依法對下級政府承擔相關業務部門的行政執法工作進行監督。實行垂直管理或實行雙重領導並以上級部門領導為主的行政執法部門按照現行統一領導和管理要求，依法對本部門所屬機構和下級部門的行政執法工作進行監督。本案中，市煙草專賣局作為區煙草專賣局的上級機關，可以依照《中華人民共和國行政許可法》有關規定責令下級行政機關改正。

　　案例八

　　廣東某市司法局對縣市場監督管理局不當行政處罰決定執法監督案

　　【關鍵詞】

　　食品衛生 超許可範圍經營 過罰不當 行政裁量權基準 提級辦理

　　【基本案情】

　　2022年5月，某縣市場監督管理局接到舉報線索，稱該餐飲店在外賣平臺經營的網店超出許可經營項目範圍經營涼食類食品“刀拍黃瓜”，涉嫌違法經營。縣市場監督管理局經核查，該餐飲店通過外賣平臺超經營許可範圍銷售“刀拍黃瓜”菜品17份，銷售收入204元，獲利34元。2022年6月，縣市場監督管理局根據《中華人民共和國食品安全法》第一百二十二條的規定，對該餐飲店作出沒收違法所得34元並處罰款50000元的行政處罰。該餐飲店經營者認為處罰過重，向“12345”政務服務熱線投訴。2022年8月，“12345”政務服務熱線將有關問題線索轉交市司法局。市司法局依法對轉交的問題線索開展監督。

　　【監督辦理】

　　某市司法局依照《廣東行政執法監督條例》有關規定，將問題線索移交縣司法局處理，縣司法局調查後認為，該案行政處罰合法、處罰結果恰當，決定維持處罰決定並答覆市司法局。市司法局對案件進行深入研究後，認為縣司法局的處理不當，決定對該案進行提級辦理。市司法局經調查並組織有關部門論證後認為，某縣市場監督管理局認定該餐飲店存在超許可經營項目範圍銷售“刀拍黃瓜”的違法行為，雖然基本事實認定清楚，主要證據充分，但餐飲店“刀拍黃瓜”的違法行為情節顯著輕微且沒有造成危害後果，存在不予處罰或者免於處罰的法定事由。某縣市場監督管理局直接適用《中華人民共和國食品安全法》第一百二十二條規定，對該餐飲店處以罰款50000元，與《中華人民共和國行政處罰法》第五條關於“實施行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當”，第三十三條關於“違法行為輕微並及時改正，沒有造成危害後果的，不予行政處罰。初次違法且危害後果輕微並及時改正的，可以不予處罰”的規定不一致，也與當時有效的《食品經營許可管理辦法》第四十九條關於“食品經營許可證載明的許可事項發生變化，食品經營者未按規定申請變更經營許可的，由原發證的食品藥品監督管理部門責令改正，給予警告；拒不改正的，處2000元以上1萬元以下罰款”的規定不一致，涉嫌過罰不當。據此，某市司法局依照有關規定向縣市場監督管理局下發《行政執法監督建議書》，督促其自行糾正。縣市場監督管理局根據監督意見，撤銷原行政處罰決定，重新作出處理決定，責令該餐飲店經營者改正超出許可的經營項目範圍從事食品經營的行為，並處以警告處罰。

　　【典型意義】

　　近年來，針對食品生産加工小作坊、食品攤販的處罰不當問題屢有發生，在社會上引起很大輿情，一定程度上影響了政府的公信力和人民群眾對法治的信心。對行政執法機關及執法人員來講，在具體案件處理中，如何理解把握和適用行政處罰法規定的從輕、減輕、不予處罰，如何處理好行政處罰法與部門單行法之間的關係，一直是執法實踐的難點。行政執法監督機關或者監督機構應當督促指導地方和部門健全完善行政裁量權基準，對從輕、減輕、不予處罰、免於處罰等情形依法作出規定，為行政執法人員開展執法活動提供具體執法依據。對重大疑難複雜案件、具有重大社會影響的案件或者認為下級行政執法監督機關處理不當的，上級行政執法監督機關或者監督機構可以提級辦理。本案中，市司法局認為縣司法局的監督意見不當，進行提級辦理。督促縣市場監督管理局堅持處罰與教育相結合，根據案件的事實、性質、情節以及社會危害程度，依照行政處罰法、食品經營許可管理辦法有關規定作出適當處罰，既嚴厲打擊違法行為，也善用“從輕、減輕、免於處罰”的相關規定，依法保護行政相對人合法權益，為經營主體營造良好的法治化營商環境。