私募基金首次被納入市場準入負面清單 破除準入難等隱性壁壘

　　人民網北京11月23日電（王仁宏）國家發展改革委、商務部近日發佈《市場準入負面清單（2019年版）》（以下簡稱《清單（2019年版）》），首次對私募基金行業管理提出明確要求：非金融機構、不從事金融活動的企業，在註冊名稱和經營範圍中原則上不得使用“基金管理”字樣。

　　根據清單管理，凡在名稱和經營範圍中選擇使用上述字樣的企業（包括存量企業），市場監管部門將註冊資訊及時告知金融管理部門，金融管理部門、市場監管部門予以持續關注，並列入重點監管對象。

　　中國證券投資基金業協會相關負責人表示，《清單（2019年版）》將私募基金行業納入全國統一的市場準入制度體系，著眼于破解私募基金行業準入難、特別是民營企業準入難問題，明確了政府對私募基金行業市場準入管理的邊界，通過更加規範透明準入環節管理，進一步維護市場公平，公開準入標準，降低準入門檻，破除隱性壁壘，鼓勵支援優質私募基金企業充分發展。

　　根據中國證券投資基金業協會數據顯示，截至2019年9月底，私募股權、創業投資基金的規模達到9.38萬億元，佔到總規模的70%左右，已經成為行業中堅力量；在協會存續登記的私募股權、創投基金管理人有14802家，管理基金數量達到35492隻。

　　近年來中國私募基金行業發展迅速，但行業中依然面臨準入難等問題的困擾。中國證券投資基金業協會負責人表示，根據市場主體反映，由於此前一些地區對私募基金行業準入標準不一、流程不透明，一些“開開停停”的局部短期管制措施導致行業預期不穩定，甚至對民營私募管理機構存在歧視性政策，構成市場準入隱性壁壘。同時，協會在登記備案辦理中由於相關資訊不對稱，影響了備案效率。此外，一段時間以來，一些以“基金管理”名義從事私募基金業務的機構違背行業發展規範，誤導、欺詐、利益輸送等損害投資者利益的行為時有發生，甚至出現了以“私募基金”為名的非法集資等違法犯罪等行為，有損於私募基金行業的聲譽形象。

　　對此，國家發展改革委相關負責人表示，清單並非提高了私募基金的準入門檻，不是設置準入許可或禁入規定。此舉的目的在於通過納入市場準入負面清單對私募基金進行規範，在全國實行統一的準入標準、統一的監管措施等，推動“非禁即入”普遍落實，將應屬於市場主體的“自主權”賦予市場主體；同時，通過資訊共用，保障將私募基金及時納入法律監管範圍。

　　清科研究中心董事總經理符星華解讀稱，這是中國私募股權投資基金史上一次重大的改革，將帶來深遠而積極的影響。一方面，市場監管部門與行業監管部門將對打著“私募基金管理”旗號卻並不從事相關業務企業的監管力度將進一步加大；另一方面，對於真正從事私募股權投資基金管理業務的企業，市場準入將更加透明公正，準入隱性壁壘將進一步消除。