關於浙江省股權交易中心支援臺資企業發展服務指南（省地方金融監管局）

　　關於浙江省股權交易中心支援臺資企業發展服務指南（省地方金融監管局）

　　浙江省股權交易中心是經中國證監會備案的浙江省（不含寧波市）唯一合法的區域性股權市場運營機構，為區域內中小微企業提供企業掛牌、股權融資、股權轉讓以及上市培育等資本市場服務。為支援臺資企業發展，浙江省股權交易中心可優先為符合條件的臺資企業提供私募股票、私募可轉債發行服務，支援企業進行“小額、多次、低成本”融資；支援科創類臺資企業優先進入科創助力板，加快企業上市速度。

　　一、提供私募可轉債發行服務

　　（一）發行條件

　　申請發行私募股票、私募可轉債的公司，應當具備下列條件：

　　1、註冊地在浙江省行政區域內（不含寧波），且原則上成立滿（含）一年；

　　2、最近一個會計年度的財務會計報告無虛假記載；

　　3、不存在尚未處理完畢或可預見的行政處罰、重大訴訟、仲裁，未列入失信被執行人名單；

　　4、近三年內無不良信用記錄，債務沒有處於持續狀態的違約或者遲延支付本息的情況；

　　5、符合相關監管規定；

　　6、中心要求的其他條件。

　　（三）辦理方式 

　　浙江省股權交易中心辦理。

　　（四）受理窗口

　　浙江省股權交易中心綜合金融服務部。

　　（五）受理窗口工作時間

　　工作日  上午8:30—11:30下午13:30—17:00

　　（六）諮詢處室

　　省地方金融監管局監管一處，電話：0571-87052512

　　二、科創助力板服務

　　（一）入板條件

　　入板條件：科創助力板服務對象主要是浙江省內科技創新類企業，入板企業應擁有關鍵核心技術，科技創新能力突出，主要依靠核心技術開展生産經營，具有較為穩定的商業模式，具有較強成長性。

　　企業在財務、估值規模指標上按照上交所科創板要求的5種上市標準的一半為參考標準。

　　1. 估值-凈利潤標準：估值不少於5億，連續兩年盈利，最近兩年扣非後凈利潤累計不少於2000萬；或估值不少於5億，最近一年盈利且營收不少於5000萬。

　　2. 估值-收入-研發投入標準：估值不少於7.5億，最近一年營收不少於1億，最近三年研發投入合計佔最近三年營收合計比例不低於10%。

　　3. 估值-收入-現金流標準：估值不少於10億，最近一年營收不少於1.5億，最近三年經營活動現金流凈額累計不少於5000萬。

　　4. 估值-收入標準：估值不少於15億，最近一年營收不少於1.5億。

　　5. 預計估值：不低於人民幣20億元，主要業務或産品需經國家有關部門批准，市場空間大，目前已取得階段性成果，並獲得知名投資機構一定金額的投資。醫藥行業企業需取得至少一項一類新藥一期臨床試驗批件，其他符合科創板定位的企業需具備明顯的技術優勢並滿足相應條件。

　　（三）辦理方式

　　浙江省股權交易中心辦理。

　　（四）受理窗口

　　浙江省股權交易中心科創板服務部。

　　（五）受理窗口工作時間

　　工作日  上午8:30—11:30下午13:30—17:00

　　（六）諮詢處室

　　省地方金融監管局監管一處，電話：0571-87052512

　　關於在銀行間債券市場發行債務融資工具操作指南（人民銀行杭州中心支行）

　　1.辦理所需材料

　　根據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具註冊規則》，辦理所需材料包括：

　　①債務融資工具註冊報告（附企業《公司章程》規定的有權機構決議）。

　　②主承銷商推薦函及相關仲介機構承諾書。

　　③企業發行債務融資工具擬披露文件。

　　④證明企業及相關仲介機構真實、準確、完整、及時披露資訊的其他文件。

　　2.辦事流程

　　辦事申請：債務融資工具發行實行註冊會議制度，由註冊會議決定是否接受債務融資工具發行註冊。中國銀行間市場交易商協會秘書處負責企業註冊文件接收、初評和安排註冊會議。

　　3.諮詢方式

　　諮詢處室：貨幣信貸管理處

　　諮詢電話：：0571-87686215