和徵求意見稿相比，規定對違規使用分類評價結果的處理問題做了修改。規定第四十五條明確：“期貨公司不得對外公佈分類結果，不得將分類結果用於廣告、宣傳、行銷等商業目的”。有反饋意見認為，對於期貨公司違反上述規定的，應明確相應的處理措施，以增強該條款約束力。經研究，證監會採納了該意見，在持續合規狀況指標中增加一項指標，即“未按規定使用分類評價結果的，每次扣1分”。
對於保證金預警扣分的問題，規定第十四條明確，對於經核實為公司原因的保證金預警，應予以相應的扣分。有反饋意見認為，上述規定過於原則，應對預警責任屬於期貨公司的情況作出明確界定。由於實踐中導致保證金預警的原因比較複雜，經會同中國期貨保證金監控中心公司對各種保證金預警情形進行分析研究，證監會在《期貨公司首次分類評價操作指引》中界定了對於非公司原因導致的保證金預警可以豁免扣分的情形，以加強對分類評價工作的指導。
此外，徵求意見期間，有反饋意見認為，在市場影響力指標中採用“凈資本收益率”比“凈利潤”更能反映期貨公司的盈利能力和經營效率。經研究，證監會認為，鋻於目前期貨公司整體實力相對較弱，監管部門應更關注期貨公司的財務安全和抗風險能力，如果採用凈資本收益率指標，有可能會抑制公司增資，進而導致資本安全邊際降低。因此，採用凈資本收益率指標不符合證監會的監管導向，規定未予採納。(申屠青南)
聲明：文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，不代表本網觀點，不構成投資建議。
