瑞銀因Libor操縱案面臨超10億美元罰款

2012-12-18 10:03     來源:經濟參考報     編輯:范樂

  本週,瑞銀將因Libor操縱案面臨最少10億美元的罰款,成為繼巴克萊被罰後全球第二家因Libor操縱案而被罰款的銀行。

  瑞士媒體援引不知名人士的透露稱,據估計,罰款最高可達到16億美元(約15億瑞士法郎)。對於瑞銀的這一罰款額將是巴克萊所受處罰的兩倍多。罰單會由英國和美國的金融監管當局開出,日本和瑞士監管當局也將被捲入,但具體作用並不明晰。

  不過路透社的報告稱,瑞銀拒絕對罰款達成的時間進行置評。

  對於瑞銀來説確實禍不單行,去年它曾經因為2009年美國對其的稅務調查而被罰款7 .8億美元,早先則差點為了2008年金融危機中的鉅額次級貸款危機而破産。日本金融監管部門曾于2011年12月要求瑞銀集團日本證券業務暫停其東京銀行同業拆借利率(Tibor)及Libor相關衍生品交易一週的時間。而上個月,該行剛剛因為內控不嚴被罰4836萬美元,瑞銀“流氓交易員”阿多博利(K w ekuA doboli)在倫敦的未授權交易造成了逾20億美元的虧損。

  對於瑞銀受到的有關Libor的罰款金額問題,瑞銀的一個股東表示,很難想像為何瑞銀所遭罰款會是巴克萊的兩倍多,不過,好在事情可以因此而結束,但罰款的數額讓人不禁猜測瑞銀在此次Libor操縱案中究竟扮演了什麼角色。

  據消息人士稱,瑞銀可能會承認其日本分支在操縱案中的犯罪行為,其交易員操縱日元Libor和歐元Libor合約。對於銀行而言,犯有犯罪行為是一種致命的行為,銀行有可能因此而失去執照。不過,如果僅僅是失誤的話,結果就會不一樣。

  除了銀行整體將遭受罰款外,個人也將成為處罰的目標。巴克萊的案例中,Libor曾導致該行的解雇行為,銀行的C EO等都相繼辭職。瑞銀之前在遭遇醜聞時,在取消了一些損害銀行名聲的投資銀行部門後,對該行老闆的崇拜也重新被激起。Libor案將使高級管理層的行為更為強硬。

  瑞銀的調查目前聚焦在該行前交易員湯姆森海斯身上,另外也包括其他瑞銀的交易員。Libor操縱案已經導致25至30名瑞銀員工離職,瑞銀曾希望通過配合監管機構的調查避免嚴厲處罰。

  據報道,海斯在離開瑞銀後2009年進入花旗,上週三個英國人被倫敦警察當局抓獲,之後被保釋,其中之一就是海斯。不過報道此事的路透社稱未聯繫上海斯。

  從目前的情況來看,會有一系列銀行相繼因操縱Libor而遭到處罰,但是公眾對該行業的憤怒和不信任感卻很難因此而輕易消失。瑞銀在今年第三季度已經出現了21.7億法郎的虧損,今年第四季度還將繼續虧損。

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