財富證券一月兩曝違規 上市成功腳步邁大了

　　中國經濟網編者按：近日，財富證券一營業部因委託其他個人招攬客戶的違規行為被湖南證監局處以行政監管措施。就在一個月前，財富證券另一營業部因違規為客戶融資提供便利被責令改正。在華菱鋼鐵剛收到重組獲准批文，財富證券曲線上市的歡慶時刻，頻繁被罰或是對財富證券內控不佳的警示。

　　違規招攬客戶 被責令增加內部合規檢查次數

　　湖南證監局近日發佈行政處罰決定書，對財富證券邵陽城北路證券營業部採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。

　　湖南證監局表示，2016年1月1日至2016年12月31日期間，該營業部存在採取贈送實物的形式吸引客戶開戶、營業部員工存在委託其他個人進行客戶招攬活動的違規行為，分別違反了《關於進一步規範證券經紀業務活動有關事項的通知》（證監發〔2014〕30號文件）第一條的規定和《證券公司監督管理條例》第三十三條的規定，反映營業部內控機制不完善。

　　根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，湖南證監局決定對該營業部採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。該營業部應于2017年3月22日前提交落實上述監管措施的具體方案。

　　違規為客戶融資提供便利再被罰

　　湖南證監局2月20日發佈通告稱，財富證券寧鄉花明北路證券營業部存在存在為客戶與客戶之間的融資活動提供便利的違規行為。

　　經湖南證監局調查，財富證券寧鄉花明北路證券營業部負責人張曉紅在2015年1月至2016年12月存在為客戶與客戶之間的融資活動提供便利的違規行為，違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》等有關規定，根據相關規定，湖南證監局決定，對財富證券寧鄉花明北路證券營業部採取責令限期改正的監督管理措施，對張曉紅採取監管談話的措施。

　　湖南證監局表示，財富證券寧鄉花明北路證券營業部應于2017年2月28日前向證監局提交落實上述監管措施的具體方案。

　　去年遭證監會“點名”曾被暫停新三板新開戶業務

　　除了上述兩起營業部被處罰，在去年9月，中國證監會對財富證券處以暫停在全國股轉系統新開客戶交易許可權業務6個月的行政監管措施。

　　證監會在2016年3月至5月開展主辦券商執行投資者適當性管理情況的專項核查，財富證券存在未能嚴格執行規定，為大量不符合標準的投資者開通了全國股轉系統交易許可權，投資者風險評估管理存在漏洞，且未在中國證監會開展檢查時如實報告等問題。

　　證監會方面透露，依據《證券公司監督管理條例》等有關規定，對財富證券採取責令限期改正並暫停在全國股轉系統新開客戶交易許可權業務6個月的行政監管措施。而財富證券內部正進行自查整頓，新三板新開戶業務處於暫停狀態。

　　曲線上市剛獲批文

　　今年2月21日，中國證監會向湖南華菱鋼鐵股份有限公司（下稱華菱鋼鐵）下發正式批文，核準其重大資産置換及發行股份購買資産並募集配套資金的方案。

　　在一系列複雜的交易完成後，華菱鋼鐵將直接或間接持有財富證券100%股權、湖南信託96%股權、吉祥人壽29.19%股權、湘潭節能100%股權、華菱節能100%股權。

　　此次華菱鋼鐵置出原有鋼鐵資産，擬置入及購買資産金額總計137億元，置入財富證券100%股權、湖南信託96%股權、吉祥人壽29.19%股權、湘潭節能100%股權、華菱節能100%股權。其中財富證券股權預估值約51.31億元。

　　因此，財富證券將實現曲線上市。財富證券目前從事的主要業務包括證券經紀；證券投資諮詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資産管理；融資融券；證券投資基金代銷；代銷金融産品。

　　重組預案顯示，2014年、2015年以及2016年1-4月，財富證券分別實現營業收入121376.97萬元、250772.92萬元和32209.53萬元，實現凈利潤45189.52萬元、97455.26萬元和9416.69萬元。