中國自主創新能力建設2015年度報告

經濟日報“自主創新”調研小組

　　2015年是中國在世界創新版圖上格外醒目的一年：美國國家科學基金會發佈的《美國科學與工程指標》顯示，中國已成為不容置疑的世界第二研發大國，中國科技在全球的地位日益突出。我國研發投入、科技論文産出、高技術製造增加值等均居世界第二位，理工科人才供應世界第一，風電能力世界第一……

　　2015年也是中國科學家頻頻亮相世界的一年：屠呦呦研究員獲得2015年諾貝爾生理學或醫學獎，這是中國科學家因為在中國本土進行的科學研究而首次獲諾貝爾科學獎；王貽芳研究員榮獲基礎物理學突破獎，這是中國科學家和以中國科學家為主的實驗團隊首次獲得該獎項……

　　這一年，科技體制改革破冰提速，高新技術産業逆勢而上，“雙創”浪潮熱情涌動，全球創新要素加快集聚……“十二五”以來，我國科技進步貢獻率已由50.9%增加到2015年的55.3%。

　　在新科技革命和産業變革重塑全球經濟結構的今天，高揚改革風帆的中國，正勇立世界創新潮頭。

　　成果篇：自主創新實現系統升級

　　2015年是實施“十二五”規劃的收官之年。經過5年努力，我國科技進入新的發展階段，“十二五”規劃任務目標基本完成，自主創新能力顯著增強，創新創業環境明顯改善，創新型國家建設邁上新臺階。

　　一、科研投入持續加強夯實創新基礎

　　2015年，我國研究與試驗發展(R&D)經費支出14220億元，比上年增長9.2%，投入強度(與國內生産總值之比)為2.10%。在全社會研發支出中，77%來自企業。全年國家安排了3574項科技支撐計劃課題，2561項863計劃課題。

　　經濟日報“自主創新”調研小組對2010年至2014年31個省區市的研發投入強度進行統計後發現，5年來各地的研發投入強度基本都在遞增。比如，從2010年到2014年，河北省研發投入強度由0.66%增至1.06%；上海市由2.81%增至3.66%；山東省由1.72%增至2.36%。

　　截至2015年年底，我國累計建設國家工程研究中心132個，國家工程實驗室158個，國家認定企業技術中心1187家。科研投入的增加保障了我國專利論文産出。2015年我國受理境內外專利申請279.9萬件，授予專利權171.8萬件。截至去年底，有效專利547.8萬件，其中境內有效發明專利87.2萬件，每萬人口發明專利擁有量6.3件。

　　二、基礎研究國際影響力大幅提升

　　作為創新發展的源頭活水，我國基礎研究在2015年不斷取得新突破。我國科學家實現單光子多自由度量子隱形傳態，被英國物理學會評為2015年度國際物理學十大突破之首；理論預言並實驗驗證外爾半金屬的存在，也入選十大突破；揭示埃博拉病毒演化及遺傳多樣性特徵，相關文章被《自然》《細胞》等國際頂級期刊引用；實現對反物質間相互作用力的測量，在國內外學界産生巨大反響；探測到宇宙早期最亮、中心黑洞品質最大的類星體，相關研究論文發表于《自然》雜誌；發現東亞最早的現代人化石，相關研究論文發表于《自然》雜誌。

　　此外，我國科學家揭示人類原始生殖細胞基因表達與表觀遺傳調控特徵，Cell雜誌邀請國際表觀遺傳學專家發表述評認為，該項研究是理解基因組潛能重置、表觀遺傳記憶擦除、人類生殖細胞建立的基礎；我國科學家解析細胞炎性壞死的關鍵分子機制，為多種自身炎症性疾病和內毒素誘導的敗血症提供了全新的藥物靶點，開闢了細胞程式性壞死和天然免疫研究的新領域；研製出碳基高效光解水催化劑，被國外專家認為“是該領域的徹底變革”；實現對單個蛋白質分子的磁共振探測，Science雜誌將該成果選為研究亮點並配發專文報道，稱其“是通往活體細胞中單蛋白分子實時成像的重要里程碑”。

　　三、高新技術成果涌現驅動轉型升級

　　2015年，天河二號超級電腦獲得世界超算“六連冠”；國産首架大飛機C919成功總裝下線，ARJ-21支線飛機成功實現商業銷售和運營；長征六號、長征十一號新型運載火箭成功首飛；地球靜止軌道解析度最高的遙感衛星高分四號成功發射；完成4顆新一代北斗導航衛星發射，北斗衛星導航系統全球組網穩步推進。

　　高新技術成果加速涌入經濟社會發展各領域。製造技術步入自主發展的快車道，刻蝕機、離子注入機等關鍵製造裝備總體水準達到28奈米。TD-LTE完整産業鏈基本形成，4G用戶數超過2.7億。大型汽車覆蓋件自動衝壓線等20多種産品已具備國際競爭能力。自主研發的新一代高速鐵路技術世界領先，高鐵總里程達1.9萬公里，佔世界總量55%以上，並進軍海外市場。我國全面掌握特高壓輸變電技術，實現關鍵設備國産化。

　　大功率風電機組和關鍵部件、晶硅和薄膜太陽電池設計製造等關鍵技術取得突破，風能和光伏産能累計裝機容量均居世界第一。

　　2015年我國新能源汽車産銷突破30萬輛，我國已經成為全球最大的新能源汽車市場。

　　2015年我國共簽訂技術合同30.7萬項，技術合同成交金額9835億元，比上年增長14.7%。在各地，高新技術産業驅動力不斷凸顯。據調研小組統計，山西省高技術企業主營業務收入佔GDP比重由2010年的2.54%增加到2014年的6.22%，安徽省這一比重則由2010年的5.35%增至2014年的12.15%。

　　四、創新人才隊伍持續壯大結構優化

　　創新驅動本質上是人才驅動。2015年，我國科技人力資源總量超過7100萬，研發人員超過535萬，其中企業研發人員398萬。千人計劃、萬人計劃、創新人才推進計劃、長江學者等人才計劃有力促進高端人才引進和培養，近5年回國人才超過110萬，是前30年回國人數的3倍。80後、90後青年科技人才快速成長，成為科研主力軍和生力軍；一批優秀企業家加速涌現，成為引領創新創業浪潮的核心力量。

　　我國科學與工程博士學位授予數量僅次於美國，居世界第二位。根據調研小組統計，我國各地每萬人擁有全時研發人員數也在不斷增加，北京由2010年的98.73增至2014年的114.03；浙江由2010年的41.03增至2014年的61.44；湖北由2010年的17.10增至2014年的24.20。

　　五、大眾創業萬眾創新成為新動力

　　“雙創”無疑是2015年的創新熱詞。2015年，我國平均每天新登記企業1.2萬戶，比2014年提升20%。在國家高新區，雙創活力更加凸顯：2015年中關村國家自主創新示範區新創科技企業2.4萬家，同比增長84.6%。

　　2015年，全國各類眾創空間已超過2300家，與現有2500多家科技企業孵化器、加速器，11個國家自主創新示範區和146個國家高新區，共同形成完整的創業服務鏈條和良好的創新生態，在孵企業超過10萬家，培育上市和掛牌企業600多家，吸納就業人數超過180萬人。國家新興産業創投計劃累計支援設立206家創業投資企業，資金總規模557億元，投資創業企業1233家。

　　改革篇：系統推進直擊難點痛點

　　2015年，我國圍繞科技創新出臺系列改革舉措，力度之大、範圍之廣、影響之深前所未有。通過改革，科技創新的戰略地位提升到空前的新高度，創新成為全社會廣泛共識和重要價值導向。

　　一、科技計劃管理改革破冰告別“九龍治水”

　　2015年1月，國務院印發《關於深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革的方案》。經過1年的協力探索，我國中央財政科技計劃管理改革已經取得了四方面的進展：一是國家科技計劃管理部際聯席會議制度已成為凝聚各方共識、支撐重大決策的重要平臺，國家科技管理資訊系統已開通服務。二是完成了大部分科技計劃優化整合任務，將原有100項科技計劃納入優化整合範圍，新的計劃體系佈局基本建立。三是先期啟動了新能源汽車等6個試點專項，2016年計劃在資訊、海洋等重點領域，再部署啟動40個左右重點專項。四是明確了改革過渡期項目資金管理要求，優化預算管理工作流程，將部分預算調整許可權下放給項目承擔單位，改進項目資金結算方式。

　　二、科技成果轉化法實現多方面制度突破

　　2015年8月29日，全國人大常委會表決通過新修訂的《促進科技成果轉化法》，新轉化法自當年10月1日起施行。新轉化法在完全下放科技成果處置收益權、強化對科技人員的激勵、完善成果轉化考核評價體系、促進成果資訊公開等許多方面實現重大制度突破。新轉化法提高了對科技人員轉化科技成果最低獎勵力度，將現金和股權獎勵最低比例從20%提高到50%。

　　我國在北京中關村等4個國家自主創新示範區，選擇了20家高校和科研院所開展科技成果使用、處置和收益管理改革試點，簽訂成果轉化合同近400項，合同金額超過14億元，以作價入股方式成立科技型企業82家，對科技人員獎勵近2.6億元。

　　三、科技體制改革有了系統清晰“施工圖”

　　2015年9月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《深化科技體制改革實施方案》，從技術創新市場導向機制、科研體系改革、人才培養激勵等10個方面，提出了32項改革舉措、143項政策措施，涉及40多個部門和單位。它為我國科技體制改革畫出一張措施有力、脈絡清晰的“施工圖”。

　　這次改革在強化企業技術創新主體地位上有一個很重要的轉變，就是由原來的選擇性支援變為普惠性支援，比如提出對企業創新投入方式以普惠性財稅政策為主，更加符合國際規則。《方案》以臺賬形式，明確每一項改革任務的具體成果、牽頭部門和完成時限。

　　四、科研設施與儀器開放共用全面開花

　　2015年1月，國務院印發《關於國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》。1年來，我國已初步建立了全國大型科研儀器數據庫，目前已入庫的大型科研儀器設備達6.7萬台(套)，總價值超過1100億元。統一的網路管理服務平臺已基本建成，已逐步將分散的儀器設備納入統一的平臺進行管理。通過平臺支撐查重評議，2015年減少中央財政大型儀器設備重復購置經費達32億元。

　　五、多措並舉強化服務功能推動“雙創”

　　2015年3月，國務院辦公廳印發《關於發展眾創空間推進大眾創新創業的指導意見》，提出到2020年，形成一批有效滿足大眾創新創業需求、具有較強專業化服務能力的眾創空間等新型創業服務平臺；創新創業政策體系更加健全，服務體系更加完善，全社會創新創業文化氛圍更加濃厚。

　　我國設立國家新興産業創投引導基金和中小企業發展基金，總規模超過1000億元。啟動實施科技成果轉化引導基金，已設立3隻創業投資子基金，並啟動了科技型中小企業貸款風險補償。首批16個科技和金融結合試點地區累計增加中小企業科技貸款1.2萬餘億元，創業投資和私募股權投資對科技型企業投資超過7000億元，2015年全國專利質押融資額突破500億元。

　　問題篇：創新驅動依然任重道遠

　　2015年，我國自主創新事業取得了很多成績和突破，但也存在許多不足。面對國內外複雜嚴峻的局面，面對經濟下行和三期疊加的壓力，我國要順利實現從要素驅動向創新驅動的轉變，就必須正視當前自主創新所面臨的各種實際問題，破除各種制約創新能力提升的障礙。

　　一、科技成果轉化不暢，企業創新主體地位待加強

　　多年來，社會上一直存在科技成果轉化率低的評價，科技成果轉化通道不暢，“最後一公里”問題仍然突出。如果僅從研發經費支出比例和發明專利比例來看，我國企業已經成為市場主體，在自主創新中發揮決定性作用：2015年，我國研發支出中企業佔比77%；我國企業獲得發明專利授權量佔國內發明專利授權量的60.5%。

　　但橫向分析相關數據，就會發現企業這個創新主體“大而不強”，科技成果轉化率不高，大量專利未有實質應用。2015年我國研發經費投入強度(研發經費與GDP之比)為2.10%，與發達國家3%-4%的水準相比仍有較明顯差距。企業的研發投入強度更低，我國規模以上工業企業研發投入約佔銷售收入的0.9%，而發達國家企業的這一比例平均為2%。

　　二、人才隊伍大而不強，積極性創造性有待激發

　　2015年，我國科技人力資源總數和研發人員總量繼續穩居世界第一位，但是每人平均産出效率遠落後於發達國家，高端的創新型人才仍非常稀缺，人才隊伍大而不強。

　　如何培養創新型人才依然是目前中國教育面臨的主要問題，現行教育體制重視知識傳承、輕視科技創新，重視標準化教育、輕視個性化教育的局面依然存在，培養出來的學生存在較強的趨同性，不能全面滿足社會對專業化創新型人才的需求。我們對人才的評價機制還不夠完善，論文導向的問題還沒有從根本上解決，人才分類評價制度還未全面落實。我們對人才的使用機制改革如打破人才流動障礙、允許科技人員帶著成果離崗創新創業等，還有待事業單位崗位管理制度、社保轉移接續政策等相關配套政策的銜接落實。

　　三、創新地域差距明顯，協同創新機制待探索

　　多年來，我國一直存在創新主體功能定位不清、活動交叉雷同、整體效率不高等問題，亟待建立高效的協同創新機制。

　　在環節協同上，科學家的研究停留在知識創新階段，企業家的技術創新主要限于企業內的自主研發，兩者之間的聯繫渠道不暢通，市場需求不能立即反饋到知識創新上，知識創新不能為技術創新提供良好的服務。

　　在地域協同上，據調研小組統計，我國自主創新的地域差距較大。比如2014年的研發投入強度，北京為5.95%，而內蒙古、海南、貴州、雲南、西藏、青海、新疆等省區都低於0.7%。2014年的每萬人擁有全時研發人員數，最高的是北京，達114.03，最低的是西藏，僅3.97。2014年每萬人擁有的授權發明專利量，北京最高，達10.8，上海次之，達4.79，而最低的三省區青海、內蒙古、西藏都低於0.2。

　　四、智慧財産權保護不力，創新激勵動力需提升

　　當前我國智慧財産權保護力度有待加強，國民智慧財産權意識淡薄，侵犯智慧財産權的案例時有發生。尤其隨著電子商務和新技術的發展，專利侵權行為呈現出新的特點，侵權人數眾多、一窩蜂式的群體侵權以及屢教不改、變本加厲的重復侵權常常發生，創新型企業普遍反映專利維權存在舉證難、賠償低、成本高、效果差的突出問題。

　　當前，我國創新的激勵動力不足，有待提升。在市場經濟中，只有創新收益大於創新投入的時候，創新主體才會有持續不斷的創新動力。目前，我國的各項創新激勵政策並不十分完善，沒有為創新活動提供強大持久的激勵，一些已有的激勵政策也未得到全面落實。

　　五、政府職能改革需深入，科技體制改革需落實

　　我國科技創新管理中，政府部門越位、缺位、錯位問題並存，政府自身改革對科技體制改革起到“牛鼻子”作用。當前，我國科技創新發展遇到的諸多問題都與政府職能和管理方式密切相關。政府職能不轉變，其他方面改革就難以推進。

　　近幾年，我國不斷深化科技體制改革，出臺了新的相關政策和法律，但在科技界和企業界實施層面落實還不夠。政府採購政策、融資政策以及技術引進消化吸收方面的政策等，都還存在落實不到位的問題。例如，2015年7月，中國科學技術協會受國務院委託所做的“推動大眾創業、萬眾創新政策措施落實情況”第三方評估工作中的一項調查結果顯示，在所調查的科研人員中，有近30%的人員反映科研成果轉化中的個人收益不大，部分單位的科研團隊成員科研收益平均值為34.7%，與《促進科技成果轉化法》中“不低於50%”的目標相比，有較大差距。

　　對策篇：謀劃創新就是謀劃未來

　　2016年是全面建成小康社會決勝階段的開局之年，是推進結構性改革的攻堅之年，也是進入創新型國家行列的關鍵之年。根據“十三五”經濟社會形勢和需求，今後五年，我國要確保實現“進入創新型國家行列”奮鬥目標，對策何在？

　　一、提升創新源頭驅動力，打造國家先發優勢

　　進入創新型國家行列，需要自主創新能力全面提升，整體水準由跟跑為主向領跑、並行為主轉變。

　　圍繞這個目標，我們應該打造國家先發優勢和國際競爭力，前瞻性部署有望催生未來變革性技術的重大基礎研究，在國家重大科技專項、重大科技項目以及國家科技計劃中，切實加強聚焦國家目標任務的應用基礎和前沿技術研究，提出並牽頭組織國際大科學計劃和大科學工程，力爭在更多戰略性領域實現率先突破。在事關國家長遠發展、國家綜合競爭實力的重大創新領域，要按照科學研究、技術開發、工程化與成果轉化等全創新鏈部署要求，組建若干國家實驗室，提升國家科技創新源頭驅動力。

　　目前，科技部已論證啟動“科技創新2030—重大項目”。按照黨中央國務院決策部署，面向2030年在航空發動機、量子通信、網路空間、智慧製造和機器人、深海深空探測、重點新材料、腦科學、種業自主創新、健康保障等領域的目標，我國將抓緊遴選啟動一批體現國家戰略意志的重大科技項目和工程，儘快編制實施方案，成熟一個、啟動一個，分批次有序實施。

　　二、構建産業技術新體系，增強國際競爭力

　　進入創新型國家行列，需要經濟社會發展的科技含量顯著提升，在促進經濟平衡性、包容性和可持續性發展中的作用更加突出，成長起一批世界領先的創新型企業、品牌和標準。

　　要系統設計國家技術創新工程。制定實施國家技術創新工程“十三五”專項規劃，加強新時期技術創新工程的頂層設計與統籌謀劃。圍繞構築引領型發展的支撐基點，加快建設具有國際競爭力的産業技術新體系，針對可持續和包容性發展的瓶頸制約制定系統化的技術解決方案，推進顛覆性技術創新，為國家發展空間拓展提供支撐。

　　要實施創新型領軍企業培育行動，加大對高新技術企業的支援和引導，鼓勵企業加大研發投入，支援有條件的企業開展基礎研究和前沿技術攻關，依託行業龍頭企業佈局建設一批國家科研基地，培育一批具有世界影響力的創新型領軍企業。圍繞國家重點産業發展戰略，引導建設一批産業技術創新戰略聯盟。建立企業技術創新對話機制，吸收更多企業參與研究制定國家技術創新規劃、計劃、政策和標準。

　　三、推動“雙創”活動，厚植“雙創”文化

　　進入創新型國家行列，需要圍繞推動大眾創業萬眾創新，構建低成本高效率的創新創業服務網路，厚植創新創業文化。

　　要加快建設專業化眾創空間和星創天地，推動創新孵化載體向專業化縱深發展，搭建服務科技型中小企業和創新創業者的眾創、眾包、眾扶、眾籌平臺，向創業者開放創新資源、降低創業創新成本。將探索科技服務業促進區域産業創新發展的新模式和新機制，形成一批科技服務龍頭企業和知名品牌。

　　要構建普惠性創新支援政策體系，加大研發費用加計扣除、高新技術企業認定、固定資産加速折舊、股權獎勵等重點政策落實力度。將深化科技和金融結合，全面啟動實施國家科技成果轉化引導基金，擴大基金規模，聯合社會資本設立一批支援企業科技創新的專業化創投子基金，建立科技企業貸款融資的“綠色通道”。

　　要深入落實促進成果轉化法，增強智慧財産權保護力度，構建線上與線下相結合的國家技術交易網路平臺，健全技術産權交易、智慧財産權交易等技術市場體系。

　　要構建“寬容失敗”的機制和文化。當前，《科技進步法》及不少地方的科技進步條例都將“寬容失敗”納入其中，但尚未真正落實。未來幾年，寬容失敗的制度將從設計到執行轉化，真正為創新創業者減壓減負，創造出鼓勵創新的文化和環境。

　　四、建設創新基礎平臺，培育創新人才隊伍

　　進入創新型國家行列，需要創新型人才規模和品質同步提升，人力資源結構和就業結構得到顯著改善。

　　要圍繞培育國家重要戰略創新力量，建設以國家實驗室為引領的創新基礎平臺，加強科研基礎設施和大科學裝置建設，培育造就創新型人才隊伍，壯大企業家隊伍。

　　要強化創新型人才的激勵、評價與服務，研究制定科技人才分類評價標準和辦法，並開展試點，加快建立以創新能力和實際貢獻為導向的科技人才評價制度，修改完善評議指標，加大對發展潛力和實際貢獻的考量。

　　要突出對重點領域高精尖和急需緊缺人才的引進，強化對青年科技創新人才支援，鼓勵青年科研人員參加國際大科學工程研究計劃。在重點研發計劃中開闢專門渠道，支援35歲以下的優秀青年科技人才，並落實股權和分紅激勵政策，建立創新導向的人才分配激勵機制。

　　五、深化創新體系改革，參與全球創新治理

　　進入創新型國家行列，需要促進創新的體制機制更加成熟定型，國家創新體系整體效能快速提升，科技創新基礎性制度體系基本形成。

　　圍繞提升國家創新體系整體效能，要深化中央財政科技資金管理改革，構建更加高效的科研組織體系，實施新一輪國家技術創新工程，建設一批具有重大帶動作用的創新型省市和區域創新中心。按照“東轉西進”原則優化國家自主創新示範區佈局，強化以點帶面、以面帶全國的發展格局。

　　圍繞提高全球配置創新資源能力，要深度參與全球創新治理，創制國際科技合作公共産品，促進創新資源雙向開放和流動，打造“一帶一路”協同創新共同體，加大科技計劃開放力度。

　　創新，是引領經濟發展的第一動力。改革，是破除創新障礙的不二選擇。開放，是釋放創新潛力的最佳推手。今天的中國人，正在以銳意改革的勇氣、蓬勃開放的朝氣，不遺餘力地掀起創新大潮、推動創新發展，向“建設創新型國家”的目標大步邁進。